Av Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg er en partner og co-leder Av white-collar criminal defense practice group Of Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP .
Føderale storjuryer har enorm makt i vårt rettssystem. Å svare feil på en føderal storjury stævning for ditt vitnesbyrd eller dokumenter, eller bedriftens dokumenter kan ha katastrofale konsekvenser. Her er 10 kritiske ting å vite om føderale storjuryer og føderale storjury stevninger.
1. FEDERAL GRAND JURY GRUNNLEGGENDE: STRUKTUR OG MAKT.
Føderale storjuryer har maksimalt 23 medlemmer, hvorav 16 må være til stede for å danne et quorum. Tiltale er returnert av en stemme på 12 eller flere medlemmer. Føderale storjuryer vanligvis sitte for en periode på 18 måneder og møtes med jevne mellomrom. Selv om føderale dommere empanel føderale storjuryer og formelt overvåke dem, disse dommerne vanligvis ikke forstyrre føderale storjuryen undersøkelser. Den føderale aktor, Eller Assistent United States Attorney («AUSA»), er den primære offentlige tjenestemann i samspill med den føderale storjuryen. Den føderale aktor leder alle storjuryen økter, selv om han ikke kan vitne eller være til stede under storjuryen overveielser. Som en praktisk sak vil en føderal storjury nesten alltid returnere en anklage presentert for den av en anklager. Dette er grunnlaget For Dommer Sol Wachtler berømte sier at en aktor kan få en storjury til å » tiltale en skinke sandwich.»Ved å gjennomføre undersøkelser kan en føderal storjury ganske mye gjøre hva den vil, annet enn å krenke visse vitnesbyrd og konstitusjonelle privilegier. Federal grand jury stevninger er nesten aldri opphevet på grunn av at de kaller for irrelevant informasjon eller gå utover storjuryens myndighet. Under den banebrytende Høyesterettssaken Til Usa v. R Enterprises, Inc., føderale storjury stevninger antas å være rimelig og byrden av å vise urimelighet er på mottakeren. En bevegelse for å oppheve en føderal storjury stevning på relevans grunnlag må nektes med mindre » det er ingen rimelig mulighet for at den kategorien av materialer Regjeringen søker vil produsere informasjon som er relevant for den generelle gjenstand for storjuryens etterforskning.»Det er åpenbart at å vitne eller gi dokumenter til en så kraftig kropp medfører alvorlige farer. Du bør aldri forsøke å møte disse risikoene uten hjelp av en erfaren white-collar kriminelle forsvarsadvokat.
2. ADVOKATENS ROLLE UNDER DEN FØDERALE STORJURYEN.
din advokat kan ikke være med deg i et føderalt storjuryrom, men han kan være rett utenfor rommet, og du har rett til å konsultere ham etter hvert spørsmål. Faktisk kan du bruke så mye tid som du trenger å gi med advokaten din, så lenge du ikke forsøker å forstyrre den føderale storjuryprosessen. Du kan også forlate grand jury rommet for å orientere din advokat om spørsmålene blir spurt og dine svar. I de fleste jurisdiksjoner kan du ta notater av spørsmål som stilles under storjuryen. Disse kan senere deles med din advokat.
3. JURYINTERVJUER.
Du er ikke forpliktet til å snakke med regjeringsagenter før den føderale storjuryprosessen begynner. Noen Assisterende Amerikanske Advokater lure urepresenterte personer til å intervjue med føderale agenter før begynnelsen av den føderale storjuryen. Brevet som følger med vitnets stevning kan be eller lede vitnet til å vises en time eller to tidlig på grand jury room eller US Attorney ‘ S Office. Disse pre-grand jury intervjuer er farlig og dårlig råd og regjeringen har ingen myndighet til å tvinge dem. Å lyve til regjeringsagenter under et intervju, som å lyve til den føderale storjuryen, er en føderal forbrytelse. På storjuryen vil det imidlertid være en offisiell opptak og/eller transkripsjon av saken, så det blir ingen tvil om hva du sier. Den pre-grand jury agent intervju vil ikke bli registrert. To føderale agenter vil ta notater av hva du sier, og det vil være deres ord mot deg i tilfelle en tvist.
4. STORJURYENS HEMMELIGHOLD FOR VITNET.
føderale storjurymedlemmer, storjuryreportere og anklagerne som kjører den føderale storjuryen, er under streng plikt til å holde enhver «sak som skjer for storjuryen» hemmelig. Denne plikten er kodifisert i Regel 6 (e) I Federal Rules Of Criminal Procedure. Brudd på denne regelen kan føre til sanksjoner eller kriminell forakt. Regelen om føderal storjuryhemmelighet gjelder ikke for føderale storjuryvitner. Hvis du er en føderal storjury vitne, har du rett til å fortelle hele verden om storjury vitnesbyrd. Men noen føderale anklagere legger ved følgebrev til storjury-stevninger, og informerer vitnet om at avslørende innholdet, eller til og med eksistensen, av stevningen «kan hindre» en kriminell etterforskning. Disse følgebrev deretter » be » om at vitnet ikke avsløre stevningen (og/eller dokumentene forespurt i stevningen) og be vitnet om å varsle aktor hvis vitnet har noen «problemer» med ikke-avsløring. Du bør på ingen måte sette opp med denne tullet. Når mine klienter mottar et følgebrev som dette, skriver jeg vanligvis et høflig svar til anklageren eller saksagenten, inkludert følgende språk: «ditt følgebrev ber om ikke-avsløring av stevningen (og/eller dokumentene som er forespurt i stevningen) og ber om å bli varslet dersom det er problemer med slik ikke-avsløring. Jeg er motvillig til å ha min klient ta på seg en formell bekreftende forpliktelse, om enten ikke-avsløring av stevning eller melding om problemer med slik ikke-avsløring, utover kravene, hvis noen, funnet I Fed. R. Crim. P. 6 (e) eller i en annen lovbestemt eller rettsmyndighet du kan peke meg til. Men vær trygg på at min klient ikke har noe ønske om å kompromittere din etterforskning eller å offentliggjøre eksistensen av enten stevningen eller din etterforskning.»
5. STORJURY HEMMELIGHOLD FOR REGJERINGEN.
Som nevnt forbyr Regel 6(e) regjeringen å avsløre » en sak som skjer for storjuryen.»Dette forbudet dekker selvfølgelig innholdet i federal grand jury vitnesbyrd. Men det går mye lenger. Regjeringen kan ikke engang avsløre at du dukket opp for den føderale storjuryen eller at du har blitt stevnet eller planlagt å vises. Mange anklagere og agenter blir slurvet om dette og avslører at en person eller et selskap har blitt stevnet. I tillegg, noen føderale storjuryer har venterom hvor flere vitner er invitert til å vente til de blir kalt. I disse situasjonene, hvert vitne blir fortalt, i kraft, at de andre vitnene venter med ham har blitt innkalt til å vises » før storjuryen .»Ved andre anledninger har medlemmer av pressen, som vet hvilken dag de føderale storjurymedlemmene møtes, blitt tipset om å være ved rettshuset, slik at de kan se et storjuryvitne komme inn og trekke den åpenbare konklusjonen. Din white-collar kriminelle forsvarsadvokat bør være årvåken i vokter mot disse overgrepene og bør advare de føderale påtalemyndigheten håndtering saken ikke å krenke storjury hemmelighold med slike manøvrer.
6. DEN FØDERALE STORJURYENS STEVNING.
din advokat bør ordne med aktor å akseptere tjeneste av den føderale storjury stevning på dine vegne. Dette sparer deg forlegenhet av Å være personlig betjent AV FBI-agenter hjemme eller på arbeidsplassen. Hva om agenter ikke vet eller bryr seg om at du har en advokat, og bestemmer deg for å tjene deg personlig uansett? Du bør høflig godta service, fortelle agenter at du har en advokat, og avslå å svare på eventuelle materielle spørsmål om saken. Henvis alle spørsmål til advokaten din. Hva om du ennå ikke har en advokat når du personlig servert med storjuryen stevning? Høflig godta service og fortelle agenter at du vil avslå å svare på eventuelle materielle spørsmål før du har hatt muligheten til å få en advokat. Du er ikke forpliktet til å gjøre noe annet enn å godta tjenesten av stevningen. Hvis du sier noe om saken til agenten, noe i det hele tatt, kan du gjøre farlige opptak som kan brukes mot deg på et senere tidspunkt.
7. FEDERAL GRAND JURY STEVNINGER: VITNESBYRD ELLER DOKUMENTER? INDIVIDUELL ELLER BEDRIFTSFORVALTER?
Føderale storjury stevninger kan være for (a) vitnesbyrd (ad testificandum); (b) dokumenter eller objekter (duces tecum); eller (c) begge. Ansiktet til en føderal storjury stevning avslører hvilke av disse typene du har mottatt. Du bør bli stevnet enten som en person eller som forvalter av poster for en forretningsenhet. I mange tilfeller har enkeltpersoner rett til å nekte å svare på storjuryspørsmål ved å påkalle Det Femte Endrings Privilegium Mot Selvinkriminering. Bedrifter og andre forretningsenheter kan imidlertid ikke påberope seg dette privilegiet. Men siden et selskap opererer gjennom menneskelige agenter, må det utpeke en forvalter av poster når stevnet av den føderale storjuryen. Under Høyesterett rettspraksis corporate depot er bare nødvendig å svare på en smal kategori av spørsmål, knyttet til hvordan stevnet dokumentene ble samlet. Hvis du er riktig stevnet som en virksomhet depotant, er det svært viktig at du begrenser dine svar på denne smale kategorien av spørsmål. Aktoratet elsker å få bedriftens voktere inn i grand jury rom og stille ekstra spørsmål. Disse spørsmålene kan virke uskyldige, men de er ofte veldig farlige. Du må ha din white-collar kriminelle advokat med deg for konsultasjon, rett utenfor grand jury room, for å sikre at du ikke blir lurt til å svare på ett spørsmål for mange. Noen føderale påtalemyndigheten har nylig startet praksisen med å utstede en stevning til en person i den personens individuelle kapasitet og hans corporate forvaring kapasitet. Denne taktikken er farlig, forvirrende, og etter min mening uautorisert. Det er ensbetydende med å utstede en stevning til to personer eller selskaper. I slike situasjoner bør din advokat insistere på to separate stevninger – en for deg som individ og en for selskapets forvalter av poster.
8. PRIVILEGIUM MOT SELVINKRIMINERING.
som nevnt ovenfor, hvis du er stevnet for vitnesbyrd i din individuelle kapasitet, kan du kanskje unngå å svare på materielle spørsmål ved å påkalle Det Femte Endrings Privilegium Mot Selvinkriminering. Retten til å påberope seg dette privilegiet er mye bredere enn de fleste vitner og advokater innser. Hvis et sannferdig svar på en storjury spørsmålet ville selv tendens til å anklage deg, kan du påberope seg privilegiet og nekter å svare. Hvordan kan et svar ha en tendens til å inkriminere deg? Hvis det gir en lenke i kjeden som kan føre til din overbevisning. Kan en person som er helt uskyldig i forseelse påberope seg privilegiet? Absolutt! Høyesterett har avgjort at privilegiet beskytter de uskyldige så vel som de skyldige. Hvorfor skulle en uskyldig person ønske å påberope seg privilegiet? Å holde fra å bli fanget av en feilaktig, inkompetent eller skruppelløs anklager. Ta følgende eksempel. Den føderale storjuryen undersøker et selskap for regnskapssvindel. Du jobber i selskapets regnskapsavdeling. Aktor mener at enhver regnskapsavdeling ansatt som anmeldt Dokument X og senere booket oppføringer knyttet Til Dokument X er skyldig i svindel. Du bestilte oppføringer relatert Til Dokument X. du har også kort gjennomgått Dokument X før du bestilte oppføringene, men ingen er klar over dette, og ingen post fastslår at Du har gjennomgått Dokument X. Selv om du ikke tror at du svindlet eller hadde til hensikt å svindle noen, hvis du vitner i storjuryen og ærlig innrømmer at Du har gjennomgått Dokument X, vil du ha en tendens til å inkriminere deg selv fordi du vil gi en lenke i kjeden som anklageren kan bruke til å anklage Og dømme deg. Du har derfor rett til å påberope deg privilegiet mot selvinkriminering og nekte å svare på spørsmål om din oppførsel.
9. GJENNOMGÅ DIN EGEN FØDERALE STORJURY VITNESBYRD.
noen føderale anklagere liker å ringe vitner tilbake til storjuryen for å vitne ved flere anledninger. Dette er farlig fordi det kan føre til at du utilsiktet gi inkonsekvent vitnesbyrd under ed. Under §1623 (c) i den føderale straffeloven, kan regjeringen påtale deg for å vitne om to uforsonlig motstridende uttalelser under ed, og regjeringen trenger ikke engang å bevise at noen av de aktuelle uttalelsene var falske. Når du blir kalt tilbake til den føderale storjuryen for å vitne for en gang, bør din advokat insistere på din rett til å gjennomgå på forhånd det offisielle transkripsjonen av din første økt. På denne måten kan du oppdatere din erindring om ditt tidligere vitnesbyrd, rette eventuelle feil og forberede deg på den kommende økten. The United States Court Of Appeals for District Of Columbia Circuit nylig avgjort at føderale storjury vitner, selv om de ikke har blitt kalt tilbake for å vitne for andre gang, har en iboende rett til å gjennomgå en utskrift av deres tidligere vitnesbyrd.
10. Hvis du har penger, kan din advokat ofte gjennomføre det som kalles en skygge storjury. Vennlige vitner vil noen ganger informere deg om de har blitt stevnet til den føderale storjuryen, og du og ditt forsvarsteam kan ofte finne ut hvem andre regjeringen kan ringe. Storjuryvitner blir deretter intervjuet, før eller etter at de vitner, og gir deg verdifull informasjon om hvor undersøkelsen er på vei. Selvfølgelig, føderale storjury vitner er ikke forpliktet til å samarbeide med forsvarsteamet, og bruk av skygge storjuryer ofte rasende påtalemyndigheten. Du bør fortsette med stor forsiktighet og sørge for at alle intervjuer er nøye dokumentert slik at forsvarsteamet ikke er anklaget for vitne tukling eller hindre rettferdighet. Og det bør gå uten å si at din advokat og hans stab bør gjennomføre og arrangere alle intervjuer – ikke du.
min artikkel viser de potensielle fallgruvene som er involvert i å håndtere føderale storjuryer. Det utgjør ikke juridisk rådgivning. Jeg håper jeg har varslet de borgere som mottar føderale storjury stevninger til faren for å fortsette uten umiddelbar juridisk rådgivning fra en erfaren føderal advokat.