door Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg is een partner en co-voorzitter van de white-collar criminal defense practice group van Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.Federale grand jury ‘ s hebben een enorme macht binnen ons strafrechtsysteem. Onjuist reageren op een federale grand jury dagvaarding voor uw getuigenis of documenten, of documenten van uw bedrijf kan rampzalige gevolgen hebben. Hier zijn 10 belangrijke dingen te weten over federale grand jury ‘ s en federale grand jury dagvaardingen.
1. BASIS VAN DE FEDERALE GRAND JURY: STRUCTUUR EN MACHT.
federale grand jury ‘ s hebben maximaal 23 leden, waarvan 16 aanwezig moeten zijn om het quorum te bereiken. De aanklachten worden bij stemming van twaalf of meer leden teruggezonden. Federale grand jury ‘ s zitten meestal voor een termijn van 18 maanden en komen regelmatig bijeen. Hoewel federale rechters empanel federale grand jury ‘ s en formeel toezicht op hen, deze rechters meestal niet bemoeien met federale grand jury onderzoeken. De federal prosecutor, Of “Assistant United States Attorney” (AUSA), is de primaire overheidsfunctionaris die contact heeft met de federale grand jury. De federale aanklager leidt alle grand jury sessies, hoewel hij niet kan getuigen of aanwezig zijn tijdens grand jury beraadslagingen. Praktisch gezien zal een federale grand jury bijna altijd een aanklacht terugsturen die hem is voorgelegd door een aanklager. Dit is de basis voor rechter Sol Wachtler ’s beroemde uitspraak dat een aanklager een grand jury kan krijgen om” een broodje ham aan te klagen.”Bij het uitvoeren van onderzoeken kan een federale grand jury vrijwel doen wat ze wil, behalve het schenden van bepaalde getuigenissen en grondwettelijke privileges. Dagvaardingen van de federale grand jury worden bijna nooit vernietigd op grond van het feit dat ze vragen om irrelevante informatie of buiten het gezag van de grand jury gaan. Onder de beslissende Supreme Court zaak van de Verenigde Staten V. R Enterprises, Inc. de dagvaardingen van de federale grand jury worden geacht redelijk te zijn en de last van het tonen van onredelijkheid ligt bij de ontvanger. Een motie tot vernietiging van een federale grand jury dagvaarding op grond van relevantie moet worden afgewezen, tenzij ” er geen redelijke mogelijkheid is dat de categorie van materialen die de regering zoekt informatie zal produceren die relevant is voor het algemene onderwerp van het onderzoek van de grand jury.”Het is duidelijk dat het getuigen of het verstrekken van documenten aan zo’ n machtig lichaam ernstige risico ‘ s met zich meebrengt. Je moet nooit proberen om deze risico ‘ s Onder ogen te zien zonder de hulp van een ervaren witte boorden strafrechtelijke verdediging advocaat.
2. ROL VAN DE ADVOCAAT TIJDENS DE FEDERALE GRAND JURY SESSIE.
uw advocaat kan niet bij u zijn in een federale grand jury kamer, maar hij kan direct buiten de kamer zijn en u hebt het recht om met hem te overleggen na elke vraag. In feite kun je zoveel tijd besteden als je nodig hebt om met je advocaat te overleggen, zolang je niet probeert het federale proces van de grand jury te verstoren. U kunt ook de grand jury kamer verlaten om uw advocaat in te lichten over de vragen die worden gesteld en uw antwoorden. In de meeste rechtsgebieden kunt u aantekeningen maken van vragen die tijdens de grand jury sessie zijn gesteld. Deze kunnen later worden gedeeld met uw advocaat.
3. INTERVIEWS VOOR DE GRAND JURY.
u bent niet verplicht om met overheidsfunctionarissen te praten voordat het proces van de federale grand jury begint. Sommige assistent Verenigde Staten Advocaten Truc niet-vertegenwoordigde personen in het interviewen met federale agenten voorafgaand aan het begin van de federale grand jury sessie. De brief bij de dagvaarding van de getuige kan vragen of direct de getuige te verschijnen een uur of twee eerder in de grand jury kamer of het kantoor van de U. S. Attorney ‘ s. Deze pre-grand jury interviews zijn gevaarlijk en onverstandig en de overheid heeft geen bevoegdheid om ze te dwingen. Liegen tegen overheidsagenten tijdens een interview, zoals liegen tegen de federale grand jury, is een federale misdaad. Tijdens de grand jury sessie zal er echter een officiële opname en/of transcriptie van de procedure zijn, dus er zal geen geschil zijn over wat je zegt. Het pre-grand jury agent interview zal niet worden opgenomen. Twee federale agenten zullen noteren wat je zegt en het zal hun woord tegen het jouwe zijn in het geval van een geschil.
4. GRAND JURY GEHEIMHOUDING VOOR DE GETUIGE.
federale grootjury, verslaggevers van de grand jury en de aanklagers die de federale grand jury leiden, zijn strikt verplicht om elke “zaak die zich voor de grand jury voordoet” geheim te houden. Deze verplichting is gecodificeerd in artikel 6, onder e), van het federale Wetboek van Strafvordering. Schendingen van deze regel kunnen resulteren in sancties of criminele minachting. De regel van federale grand jury geheimhouding geldt niet voor federale grand jury getuigen. Als je een federale grand jury getuige bent, heb je het recht om de hele wereld te vertellen over je grand jury getuigenis. Maar sommige federale aanklagers voegen begeleidende brieven aan grand jury dagvaardingen, informeren de getuige dat het onthullen van de inhoud, of zelfs het bestaan, van de dagvaarding “kan belemmeren” een strafrechtelijk onderzoek. Deze begeleidende brieven vervolgens “verzoek” dat de getuige niet de dagvaarding (en/of de documenten gevraagd in de dagvaarding) en vraag de getuige om de aanklager in kennis te stellen als de getuige heeft een “problemen” met de non-disclosure. Je moet deze onzin zeker niet pikken. Wanneer mijn klanten een sollicitatiebrief als deze ontvangen, schrijf ik meestal een beleefde reactie aan de aanklager of de case agent met inbegrip van de volgende Taal: “uw sollicitatiebrief verzoekt niet-openbaarmaking van de dagvaarding (en/of de documenten gevraagd in de dagvaarding) en vraagt om te worden geïnformeerd als er problemen zijn met een dergelijke niet-openbaarmaking. Ik ben terughoudend om mijn cliënt te nemen op een formele bevestigende verplichting, met betrekking tot ofwel niet-openbaarmaking van de dagvaarding of kennisgeving van problemen met een dergelijke niet-openbaarmaking, buiten de eisen, indien van toepassing, gevonden in Fed. R. Crim. P. 6 (e) of in een andere wettelijke of gerechtelijke instantie kunt u mij wijzen. Wees er echter zeker van dat mijn cliënt absoluut niet de wens heeft om uw onderzoek in gevaar te brengen of om het bestaan van de dagvaarding of uw onderzoek bekend te maken.”
5. GRAND JURY GEHEIMHOUDING VOOR DE OVERHEID.
zoals vermeld, verbiedt artikel 6, Onder e), de regering om “een zaak te onthullen die zich voor de grand jury heeft voorgedaan.”Dit verbod heeft natuurlijk betrekking op de inhoud van de getuigenis van de federale grand jury. Maar het gaat veel verder. De regering kan niet eens onthullen dat je voor de federale grand jury verscheen of dat je gedagvaard bent of gepland om te verschijnen. Veel aanklagers en agenten krijgen slordig over dit en onthullen dat een persoon of bedrijf is gedagvaard. Daarnaast hebben sommige federale grand jury ‘ s wachtkamers waar meerdere getuigen worden uitgenodigd om te wachten tot ze worden opgeroepen. In deze situaties wordt elke getuige in feite verteld dat de andere getuigen die met hem wachten zijn opgeroepen om “voor de grand jury te verschijnen.”Bij andere gelegenheden, leden van de pers, die weten welke dag de federale grand juryleden ontmoeten, zijn getipt om bij de ingang van het gerechtsgebouw te zijn, zodat ze een grand jury getuige kunnen zien binnenkomen en de voor de hand liggende conclusie trekken. Uw witte-boorden strafrechtelijke verdediging advocaat moet waakzaam zijn in het bewaken tegen deze misbruiken en moet de federale aanklagers omgaan met uw zaak niet te schenden grand jury geheimhouding met dergelijke manoeuvres.
6. DIENST VAN DE FEDERALE GRAND JURY DAGVAARDING.
uw advocaat dient samen met de officier van Justitie de betekening van de dagvaarding van de federale grand jury namens u te aanvaarden. Dit bespaart u de verlegenheid van persoonlijk worden bediend door FBI-agenten bij u thuis of op het werk. Wat als de Agenten NIET weten of er iets om geven dat je een advocaat hebt, en besluiten om je persoonlijk te bedienen? Je moet beleefd accepteren service, vertel de agenten dat je een advocaat hebt, en weigeren om inhoudelijke vragen over de zaak te beantwoorden. Verwijs alle vragen naar uw advocaat. Wat als je nog geen advocaat hebt als je persoonlijk wordt gedagvaard met de grand jury dagvaarding? Beleefd accepteren service en vertel de agenten dat u zult weigeren om eventuele inhoudelijke vragen te beantwoorden totdat u de gelegenheid om een advocaat te verkrijgen hebben gehad. U bent niet verplicht om iets anders te doen dan de betekening van de dagvaarding te accepteren. Als je iets over de zaak tegen de agent zegt, wat dan ook, zou je gevaarlijke opnames kunnen maken die later tegen je gebruikt kunnen worden.
7. FEDERALE GRAND JURY DAGVAARDINGEN: GETUIGENIS OF DOCUMENTEN? INDIVIDUELE OF ZAKELIJKE BEWAARDER?
dagvaardingen van de federale grand jury kunnen zijn voor (A) getuigenissen (ad testificdum); (b) documenten of voorwerpen (duces tecum); of (C) beide. Het gezicht van een federale grand jury dagvaarding onthult welke van deze types Je hebt ontvangen. U moet worden gedagvaard, hetzij als een individu of als een bewaarder van gegevens voor een zakelijke entiteit. In veel gevallen, individuen hebben het recht om te weigeren om grand jury vragen te beantwoorden door een beroep op het vijfde amendement ‘ s Privilege tegen zelfbeschuldiging. Bedrijven en andere zakelijke entiteiten kunnen zich echter niet op dit voorrecht beroepen. Maar omdat een bedrijf opereert via menselijke agenten, moet het een bewaarder van gegevens aanwijzen wanneer gedagvaard door de federale grand jury. Volgens de jurisprudentie van het Hooggerechtshof is de corporate custodian alleen verplicht om een beperkte categorie vragen te beantwoorden, met betrekking tot hoe de gedagvaard documenten werden verzameld. Als u goed wordt gedagvaard als een zakelijke bewaarder, is het zeer belangrijk dat u uw antwoorden te beperken tot deze smalle categorie van vragen. Aanklagers vinden het leuk om bewaarders in de grand jury kamer te krijgen en extra vragen te stellen. Deze vragen lijken misschien onschuldig, maar ze zijn vaak zeer gevaarlijk. Je moet je witte boorden criminele advocaat bij je hebben voor overleg, net buiten de grand jury kamer, om ervoor te zorgen dat je niet misleid wordt om één vraag te veel te beantwoorden. Sommige federale aanklagers zijn onlangs begonnen met de praktijk van het afgeven van een dagvaarding aan een persoon in de individuele hoedanigheid van die persoon en zijn corporate custodial capaciteit. Deze tactiek is gevaarlijk, verwarrend en, naar mijn mening, onbevoegd. Het komt neer op het uitvaardigen van één dagvaarding aan twee personen of bedrijven. In dergelijke situaties, moet uw advocaat aandringen op twee afzonderlijke dagvaardingen-een voor u als individu en een voor de beheerder van de gegevens van het bedrijf.
8. PRIVILEGE TEGEN ZELFBESCHULDIGING.
zoals hierboven vermeld, kunt u, indien u in uw persoonlijke hoedanigheid wordt gedagvaard voor een getuigenis, wezenlijke vragen niet beantwoorden door een beroep te doen op het recht van het vijfde amendement tegen zelfbeschuldiging. Het recht om dit privilege in te roepen is veel breder dan de meeste getuigen en advocaten zich realiseren. Als een waarheidsgetrouw antwoord op een grand jury vraag zou zelfs de neiging om u te beschuldigen, kunt u zich beroepen op het voorrecht en weigeren te antwoorden. Hoe kan een antwoord je beschuldigen? Als het een schakel in de keten vormt, kan dat leiden tot je veroordeling. Kan iemand die totaal onschuldig is aan wangedrag het voorrecht inroepen? Absoluut! Het Hooggerechtshof heeft geoordeeld dat het privilege zowel de onschuldigen als de schuldigen beschermt. Waarom zou een onschuldig persoon het voorrecht willen inroepen? Om niet verstrikt te raken door een verkeerde, incompetente of gewetenloze aanklager. Neem het volgende voorbeeld. De federale grand jury onderzoekt een bedrijf voor boekhoudkundige fraude. Je werkt in de boekhouding van het bedrijf. De aanklager is van mening dat elke medewerker van de boekhoudafdeling die Document X heeft beoordeeld en later boekte inzendingen met betrekking tot Document X schuldig is aan fraude. U boekte inzendingen met betrekking tot Document X. U heeft ook Document X kort bekeken voordat u de inzendingen boekte, maar niemand is hiervan op de hoogte en er is geen verslag waaruit blijkt dat u Document X. Ook al geloof je niet dat je iemand hebt opgelicht of van plan was om iemand te bedriegen, als je getuigt voor de grand jury en eerlijk toegeeft dat je Document X hebt bekeken, zul je geneigd zijn jezelf te beschuldigen omdat je een link in de keten zal verschaffen die de aanklager kan gebruiken om je aan te klagen en te veroordelen. U hebt daarom het recht om het voorrecht tegen zelfbeschuldiging in te roepen en te weigeren vragen over uw gedrag te beantwoorden.
9. JE EIGEN GETUIGENIS VAN DE FEDERALE GRAND JURY BEKIJKEN.
sommige federale aanklagers roepen graag getuigen terug naar de grand jury om bij meerdere gelegenheden te getuigen. Dit is gevaarlijk omdat het ertoe kan leiden dat u onbedoeld inconsistente getuigenissen onder ede te geven. Volgens §1623 (c) van het Federaal wetboek van Strafrecht kan de overheid u vervolgen voor het getuigen van twee onverzoenlijke tegenstrijdige verklaringen onder ede, en de overheid hoeft zelfs niet te bewijzen dat een van de verklaringen in kwestie vals was. Als je teruggeroepen wordt naar de federale grand jury om voor de tweede keer te getuigen, moet je advocaat erop staan dat je het recht hebt om van tevoren de officiële transcriptie van je eerste sessie te bekijken. Op deze manier kunt u uw herinnering aan uw eerdere getuigenis opfrissen, eventuele fouten corrigeren en uzelf voorbereiden op de komende sessie. Het United States Court of Appeals for the District of Columbia Circuit oordeelde onlangs dat federale grand jury getuigen, zelfs als ze niet zijn teruggeroepen om te getuigen voor een tweede keer, hebben een inherent recht om een transcript van hun eerdere getuigenis te herzien.
10. Als je het geld hebt, kan je advocaat vaak een zogenaamde shadow grand jury leiden. Vriendelijke getuigen zullen je soms informeren als ze gedagvaard zijn voor de federale grand jury en jij en je verdedigingsteam kunnen vaak uitzoeken wie de regering nog meer kan bellen. Getuigen van de Grand jury worden dan geïnterviewd, voor of nadat ze getuigen, en geven u waardevolle informatie over waar het onderzoek naar toe gaat. Natuurlijk, federale grand jury getuigen zijn niet verplicht om samen te werken met uw verdediging team, en het gebruik van schaduw grand Jury ‘ s maakt vaak aanklagers woedend. Ga voorzichtig te werk en zorg ervoor dat alle interviews zorgvuldig worden gedocumenteerd, zodat uw verdediging team niet wordt beschuldigd van manipulatie van getuigen of belemmering van de rechtsgang. En het zou vanzelfsprekend moeten zijn dat uw advocaat en zijn personeel alle interviews moeten uitvoeren en regelen, niet u.
mijn artikel toont de mogelijke valkuilen bij het omgaan met federale grand jury ‘ s. Het is geen juridisch advies. Ik hoop dat ik de burgers die dagvaardingen ontvangen van de federale grand jury heb gewaarschuwd voor het gevaar om verder te gaan zonder onmiddellijk juridisch advies van een ervaren federale witte-boorden advocaat.