Autor: Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg jest partnerem i współprzewodniczącym white-collar criminal defense practice group of Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.
Federalne ławy przysięgłych mają ogromną władzę w naszym systemie wymiaru sprawiedliwości. Nieprawidłowe reagowanie na federalne wezwanie do sądu o Twoje zeznania lub dokumenty, lub dokumenty Twojej firmy mogą mieć katastrofalne konsekwencje. Oto 10 krytycznych rzeczy, które należy wiedzieć o ławach przysięgłych i wezwaniach do sądu.
1. PODSTAWY ŁAWY PRZYSIĘGŁYCH: STRUKTURA I WŁADZA.
ławnicy federalni mają maksymalnie 23 członków, z których 16 musi być obecnych, aby utworzyć kworum. Akty oskarżenia są zwracane w głosowaniu 12 lub więcej członków. Federalne ławy przysięgłych zazwyczaj zasiadają na okres 18 miesięcy i spotykają się w regularnych odstępach czasu. Chociaż sędziowie federalni tworzą federalne wielkie ławy przysięgłych i formalnie je nadzorują, sędziowie ci zazwyczaj nie ingerują w federalne dochodzenia wielkiej ławy przysięgłych. Prokurator federalny, lub asystent prokuratora Stanów Zjednoczonych („AUSA”), jest głównym urzędnikiem rządowym współpracującym z federalną wielką ławą przysięgłych. Prokurator federalny prowadzi wszystkie posiedzenia ławy przysięgłych, chociaż nie może zeznawać ani być obecny podczas obrad ławy przysięgłych. W praktyce, Federalna ława przysięgłych prawie zawsze zwróci akt oskarżenia przedstawiony jej przez prokuratora. To jest podstawa słynnego powiedzenia sędziego Sol Wachtlera, że prokurator może skłonić ławę przysięgłych do ” postawienia w stan oskarżenia kanapki z szynką.”Prowadząc dochodzenia, Federalna wielka ława przysięgłych może zrobić to, czego chce, poza naruszeniem pewnych przywilejów i przywilejów konstytucyjnych. Federalne wezwania ławy prawie nigdy nie są uchylane z powodu, że wymagają nieistotnych informacji lub wykraczają poza autorytet ławy. W sprawie Sądu Najwyższego Stanów Zjednoczonych V. R Enterprises, Inc., federalne wezwania ławy przysięgłych są uważane za rozsądne, a ciężar wykazania nieracjonalności spoczywa na odbiorcy. Wniosek o uchylenie federalnego wezwania do sądu z powodów istotnych musi zostać odrzucony, chyba że ” nie ma rozsądnej możliwości, że kategoria materiałów, których rząd szuka, dostarczy informacji istotnych dla ogólnego przedmiotu dochodzenia wielkiej ławy przysięgłych.”Oczywiście składanie zeznań lub dostarczanie dokumentów tak potężnemu organowi pociąga za sobą poważne ryzyko. Nigdy nie należy próbować stawić czoła tym zagrożeniom bez pomocy doświadczonego adwokata obrony kryminalnej.
2. ROLA ADWOKATA PODCZAS FEDERALNEGO WIELKIEGO POSIEDZENIA ŁAWY PRZYSIĘGŁYCH.
twój prawnik nie może być z Tobą w federalnym pokoju ławy przysięgłych, ale może być tuż przed pokojem i masz prawo konsultować się z nim po każdym pytaniu. W rzeczywistości, możesz spędzić tyle czasu, ile potrzebujesz, rozmawiając ze swoim prawnikiem, o ile nie próbujesz zakłócić federalnego procesu ławy przysięgłych. Możesz również opuścić salę wielkiej ławy przysięgłych, aby poinformować swojego adwokata o zadawanych pytaniach i odpowiedziach. W większości jurysdykcji można sporządzać notatki z pytań zadanych podczas sesji Wielkiego jury. Można je później udostępnić adwokatowi.
3. PRZESŁUCHANIA PRZED WIELKĄ ŁAWĄ PRZYSIĘGŁYCH.
nie masz obowiązku rozmawiać z agentami rządowymi, zanim rozpocznie się federalny proces ławy przysięgłych. Niektórzy asystenci amerykańskich adwokatów oszukują niereprezentowane osoby, aby przesłuchiwały agentów federalnych przed rozpoczęciem sesji sądu federalnego. List dołączony do wezwania świadka może poprosić świadka lub nakazać mu stawienie się godzinę lub dwie wcześniej w sali wielkiej ławy przysięgłych lub w Biurze Prokuratora. Te przesłuchania przed wielką ławą przysięgłych są niebezpieczne i nierozważne, a rząd nie ma prawa ich zmuszać. Okłamywanie agentów rządowych podczas przesłuchania, tak jak okłamywanie ławy przysięgłych federalnych, jest przestępstwem federalnym. Jednak na posiedzeniu ławy przysięgłych będzie oficjalne nagranie i / lub zapis postępowania, więc nie będzie sporu o to, co mówisz. Przesłuchanie przed wielką ławą przysięgłych nie będzie nagrywane. Dwóch agentów federalnych zrobi notatki z tego, co mówisz i będzie to ich słowo przeciwko twojemu w przypadku sporu.
4. TAJEMNICA PRZYSIĘGŁYCH DLA ŚWIADKA.
federalni ławnicy, dziennikarze sądowi i prokuratorzy kierujący federalną ławą przysięgłych mają ścisły obowiązek zachować w tajemnicy wszelkie” sprawy mające miejsce przed wielką ławą przysięgłych”. Obowiązek ten został skodyfikowany w art. 6 lit. e) federalnych Zasad Postępowania Karnego. Naruszenie tej zasady może skutkować sankcjami lub pogardą karną. Zasada tajności sądu federalnego nie dotyczy świadków sądu federalnego. Jeśli jesteś Federalnym świadkiem, masz prawo powiedzieć całemu światu o swoim zeznaniu. Ale niektórzy prokuratorzy federalni dołączają listy motywacyjne do wezwań do sądu, informując świadka, że ujawnienie treści, a nawet istnienia wezwania, „może utrudnić” dochodzenie karne. Te listy motywacyjne następnie „żądają”, aby świadek nie ujawnił wezwania (i/lub dokumentów wymaganych w wezwaniu) i proszą świadka o powiadomienie prokuratora, jeśli świadek ma jakiekolwiek” problemy ” z nieujawnieniem. W żadnym wypadku nie powinieneś znosić tego nonsensu. Kiedy moi klienci otrzymują taki list motywacyjny, Zwykle piszę uprzejmą odpowiedź do prokuratora lub agenta sprawy, w tym w następującym języku: „twój list motywacyjny wymaga nieujawnienia wezwania (i/lub dokumentów wymaganych w wezwaniu) i prosi o powiadomienie, jeśli występują problemy z takim nieujawnieniem. Jestem niechętny, aby mój klient wziął na siebie formalne zobowiązanie afirmatywne, dotyczące albo nieujawnienia wezwania do sądu, albo zgłoszenia problemów z takim nieujawnieniem, poza wymogami, jeśli w ogóle, znajdującymi się w Fed. R. Crim. P. 6 (e) lub w innym organie ustawowym lub sądowym, na które możesz mi wskazać. Zapewniam jednak, że mój klient nie ma absolutnie ochoty na kompromis w pańskim śledztwie, ani na upublicznianie istnienia wezwania do sądu, ani Pańskiego śledztwa.”
5. TAJEMNICA PRZYSIĘGŁYCH DLA RZĄDU.
jak wspomniano, art. 6 (e) zabrania rządowi ujawniania ” sprawy mającej miejsce przed wielką ławą przysięgłych.”Ten zakaz obejmuje oczywiście treść zeznań sądu federalnego. Ale to idzie znacznie dalej. Rząd nie może nawet ujawnić, że pojawiłeś się przed federalną ławą przysięgłych lub że zostałeś wezwany do sądu lub zaplanowany na stawienie się. Wielu prokuratorów i agentów jest niechlujnych i ujawnia, że dana osoba lub firma została wezwana do sądu. Ponadto niektóre federalne ławy przysięgłych mają poczekalnie, w których wielu świadków jest zapraszanych, aby czekali, aż zostaną wezwani. W takich sytuacjach każdy świadek zostaje poinformowany, że pozostali świadkowie czekający z nim zostali wezwani do stawienia się ” przed wielką ławą przysięgłych.”Przy innych okazjach, członkowie Prasy, którzy wiedzą, w którym dniu spotykają się federalni wielcy przysięgli, zostali poinformowani, aby być przy wejściu do sądu, aby mogli zobaczyć świadka wielkiej ławy przysięgłych i wyciągnąć oczywisty wniosek. Twój obrońca kryminalny powinien być czujny w ochronie przed tymi nadużyciami i powinien ostrzec prokuratorów federalnych zajmujących się twoją sprawą, aby nie naruszali tajemnicy wielkiej ławy przysięgłych takimi manewrami.
6. DORĘCZENIE FEDERALNEGO WEZWANIA DO SĄDU.
Twój adwokat powinien umówić się z prokuratorem, aby przyjął wezwanie do sądu federalnego w Twoim imieniu. To oszczędzi Ci wstydu bycia osobiście obsługiwanym przez agentów FBI w Twoim domu lub w miejscu pracy. Co jeśli agenci nie wiedzą lub nie dbają o to, że masz adwokata, i tak zdecydują się służyć Ci osobiście? Powinieneś grzecznie zaakceptować usługę, powiedzieć agentom, że masz adwokata i odmówić odpowiedzi na wszelkie merytoryczne pytania dotyczące sprawy. Skieruj wszystkie pytania do swojego adwokata. Co, jeśli nie masz jeszcze adwokata, gdy osobiście Doręczono Ci wezwanie do sądu? Uprzejmie Zaakceptuj usługę i powiedz agentom, że odmówisz odpowiedzi na wszelkie merytoryczne pytania, dopóki nie będziesz miał możliwości uzyskania adwokata. Nie masz obowiązku robić niczego innego niż zaakceptować doręczenie wezwania. Jeśli powiesz coś agentowi o sprawie, cokolwiek w ogóle, możesz robić niebezpieczne przyjęcia, które mogą być użyte przeciwko Tobie w późniejszym czasie.
7. FEDERALNE WEZWANIA DO SĄDU: ZEZNANIA CZY DOKUMENTY? OPIEKUN INDYWIDUALNY CZY KORPORACYJNY?
Federalne wezwanie do sądu może być dla (a) zeznania (ad testificandum); (b) dokumenty lub przedmioty (duces tecum); lub (C) oba. Twarz sądu federalnego ujawnia, który z tych typów otrzymał pan. Powinieneś zostać wezwany do sądu jako osoba fizyczna lub jako opiekun dokumentacji dla podmiotu gospodarczego. W wielu przypadkach jednostki mają prawo odmówić odpowiedzi na pytania wielkiej ławy przysięgłych, powołując się na przywilej piątej poprawki przeciwko Samooskarżaniu. Korporacje i inne podmioty gospodarcze nie mogą jednak powoływać się na ten przywilej. Ale skoro korporacja działa za pośrednictwem ludzkich agentów, musi wyznaczyć opiekuna akt, gdy zostanie wezwana przez Federalną ławę przysięgłych. Zgodnie z orzecznictwem Sądu Najwyższego od opiekuna korporacyjnego wymaga się jedynie odpowiedzi na wąską kategorię pytań, związanych z tym, w jaki sposób zebrano wezwane dokumenty. Jeśli jesteś właściwie wezwany do sądu jako opiekun biznesowy, bardzo ważne jest, aby ograniczyć swoje odpowiedzi do tej wąskiej kategorii pytań. Prokuratorzy uwielbiają wpuszczać korporacyjnych dozorców do wielkiej sali przysięgłych i zadawać dodatkowe pytania. Te pytania mogą wydawać się nieszkodliwe, ale często są bardzo niebezpieczne. Musisz mieć swojego prawnika kryminalnego na konsultację, tuż przed wielką ławą przysięgłych, aby upewnić się, że nie zostaniesz oszukany w odpowiedzi na jedno pytanie za dużo. Niektórzy prokuratorzy federalni rozpoczęli ostatnio praktykę wydawania jednego wezwania do sądu osobie, która jest osobą indywidualną i jej kuratorem korporacyjnym. Ta taktyka jest niebezpieczna, zagmatwana i moim zdaniem nieautoryzowana. Jest to równoznaczne z wydaniem jednego wezwania do sądu dwóm osobom lub firmom. W takich sytuacjach Twój adwokat powinien nalegać na dwa oddzielne wezwania-jedno dla Ciebie jako osoby fizycznej i jedno dla opiekuna akt firmy.
8. PRZYWILEJ PRZECIWKO SAMOOSKARŻANIU.
jak wspomniano powyżej, jeśli zostaniesz wezwany do zeznań w swoim indywidualnym charakterze, możesz uniknąć odpowiedzi na pytania merytoryczne, powołując się na przywilej piątej poprawki przeciwko Samooskarżaniu. Prawo do powoływania się na ten przywilej jest znacznie szersze niż większość świadków i adwokatów zdaje sobie sprawę. Jeśli prawdziwa odpowiedź na pytanie ławy przysięgłych mogłaby Cię obciążyć, możesz powołać się na przywilej i odmówić odpowiedzi. Jak odpowiedź może cię obciążać? Jeśli dostarczy ogniwo w łańcuchu, które może prowadzić do twojego przekonania. Czy osoba, która jest całkowicie niewinna, może powołać się na ten przywilej? Oczywiście! Sąd Najwyższy orzekł, że przywilej chroni zarówno niewinnych, jak i winnych. Dlaczego niewinna osoba miałaby powoływać się na ten przywilej? Aby uchronić się przed usidleniem przez błędnego, niekompetentnego lub pozbawionego skrupułów prokuratora. Weźmy następujący przykład. Federalna ława prowadzi śledztwo w sprawie oszustw księgowych. Pracujesz w dziale księgowości korporacji. Prokurator uważa, że każdy pracownik działu księgowości, który przeglądał dokument X i Później zapisywał wpisy związane z dokumentem X, jest winny oszustwa. Zarezerwowałeś wpisy związane z dokumentem X. krótko przejrzałeś dokument X przed zarezerwowaniem wpisów, ale nikt o tym nie wie i żaden zapis nie wskazuje, że przejrzałeś dokument X. Nawet jeśli nie wierzysz, że oszukałeś lub zamierzałeś oszukać kogokolwiek, jeśli zeznasz na ławie przysięgłych i szczerze przyznasz, że przejrzałeś dokument X, będziesz miał tendencję do obciążania siebie, ponieważ dostarczysz ogniwo w łańcuchu, którego prokurator może użyć, aby oskarżyć cię i skazać. W związku z tym masz prawo powołać się na przywilej przeciwko samooskarżaniu i odmówić odpowiedzi na pytania dotyczące Twojego zachowania.
9. PRZEGLĄDAM TWOJE ZEZNANIA.
niektórzy prokuratorzy federalni lubią przywoływać świadków do ławy przysięgłych, aby wielokrotnie zeznawali. Jest to niebezpieczne, ponieważ może spowodować, że nieumyślnie złożysz niespójne zeznania pod przysięgą. Zgodnie z §1623 (C) federalnego kodeksu karnego, rząd może oskarżyć cię o zeznanie dwóch niezgodnych ze sobą oświadczeń pod przysięgą, a rząd nie musi nawet udowodnić, że jedno z tych oświadczeń było fałszywe. Kiedy zostaniesz wezwany do sądu federalnego, aby zeznawać po raz drugi, Twój adwokat powinien nalegać na twoje prawo do zapoznania się z oficjalnym zapisem pierwszej sesji. W ten sposób możesz odświeżyć swoje wspomnienia co do wcześniejszych zeznań, poprawić wszelkie błędy i przygotować się do nadchodzącej sesji. Sąd Apelacyjny Stanów Zjednoczonych dla Dystryktu Kolumbii niedawno orzekł, że federalni świadkowie wielkiej ławy przysięgłych, nawet jeśli nie zostali wezwani do składania zeznań po raz drugi, mają nieodłączne prawo do przeglądu transkryptu swoich wcześniejszych zeznań.
10. Jeśli masz pieniądze, Twój adwokat może często prowadzić coś, co jest znane jako wielka ława cieni. Przyjacielscy świadkowie czasami informują cię, czy zostali wezwani do sądu federalnego, a Ty i twój zespół obrony możecie często dowiedzieć się, do kogo jeszcze może zadzwonić rząd. Świadkowie ławy przysięgłych są następnie przesłuchiwani, przed lub po ich zeznaniach, dając cenne informacje na temat kierunku dochodzenia. Oczywiście, federalni świadkowie nie są zobowiązani do współpracy z Twoim zespołem obrony, a korzystanie z cieni ławników często rozwściecza prokuratorów. Należy postępować z dużą ostrożnością i upewnić się, że wszystkie przesłuchania są dokładnie udokumentowane, tak aby zespół obrony nie został oskarżony o manipulowanie świadkiem lub utrudnianie wymiaru sprawiedliwości. I powinno być oczywiste, że Twój adwokat i jego pracownicy powinni prowadzić i organizować wszystkie rozmowy — nie ty.
mój artykuł pokazuje potencjalne pułapki związane z kontaktami z federalnymi ławami przysięgłych. Nie stanowi porady prawnej. Mam nadzieję, że zaalarmowałem tych obywateli, którzy otrzymali federalne wezwania do sądu, o niebezpieczeństwie postępowania bez natychmiastowej porady prawnej od doświadczonego prawnika federalnego.