por Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg é um parceiro e co-presidente do grupo de práticas de defesa criminal de colarinho branco de Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.Os grandes júris federais têm um enorme poder no nosso sistema de justiça criminal. Responder incorrectamente a uma intimação do grande júri federal para o seu testemunho ou documentos, ou os documentos da sua empresa podem ter consequências desastrosas. Aqui estão 10 coisas críticas a saber sobre grandes júris federais e intimações do grande júri federal.
1. FUNDAMENTOS DO GRANDE JÚRI FEDERAL: ESTRUTURA E PODER.
os grandes júris federais têm um máximo de 23 membros, 16 dos quais devem estar presentes para formar um quórum. As acusações são devolvidas por um voto de 12 ou mais membros. Os grandes júris federais normalmente se sentam por um mandato de 18 meses e se reúnem em intervalos regulares. Embora os juízes federais empanel grandes júris federais e formalmente supervisioná-los, estes juízes não costumam interferir com as investigações do grande júri federal. O procurador federal, ou Procurador Adjunto dos Estados Unidos (“AUSA”), é o principal funcionário do governo interagindo com o grande júri federal. O promotor federal lidera todas as sessões do Grande Júri, embora ele não possa testemunhar ou estar presente durante as deliberações do Grande Júri. Como uma questão prática, um grande júri federal vai quase sempre devolver uma acusação apresentada por um procurador. Esta é a base para o famoso ditado do juiz Sol Wachtler que um promotor pode fazer um grande júri “indiciar uma sanduíche de presunto”.”Na realização de investigações, um grande júri federal pode praticamente fazer o que quiser, além de violar certos privilégios testemunhais e constitucionais. As intimações do grande júri Federal quase nunca são anuladas com base no facto de pedirem informações irrelevantes ou irem além da autoridade do Grande Júri. Sob o processo seminal do Supremo Tribunal dos Estados Unidos contra R Enterprises, Inc., as intimações do grande júri federal são consideradas razoáveis e o ónus de mostrar irracionalidade é para o destinatário. Uma moção para anular uma intimação do grande júri federal com base em fundamentos relevantes deve ser negada a menos que “não há nenhuma possibilidade razoável de que a categoria de materiais que o governo procura irá produzir informações relevantes para o assunto Geral da investigação do Grande Júri.”Obviamente, testemunhar ou fornecer documentos a um corpo tão poderoso implica riscos graves. Você nunca deve tentar enfrentar esses riscos sem a ajuda de um experiente advogado de defesa criminal.
2. PAPEL DO ADVOGADO DURANTE A SESSÃO DO GRANDE JÚRI FEDERAL. O seu advogado não pode estar consigo numa sala federal do grande júri, mas pode estar do lado de fora da sala e tem o direito de o consultar depois de cada pergunta. Na verdade, pode passar o tempo que precisar para falar com o seu advogado, desde que não esteja a tentar perturbar o processo do grande júri federal. Você também pode sair da sala do grande júri, a fim de informar o seu advogado sobre as perguntas que estão sendo feitas e suas respostas. Na maioria das jurisdições, você pode tomar notas de perguntas feitas durante a sessão do Grande Júri. Estes podem ser compartilhados mais tarde com o seu advogado.
3. ENTREVISTAS PRÉ-JURADAS. Não é obrigado a falar com agentes do governo antes do início do processo do grande júri federal. Alguns advogados adjuntos dos Estados Unidos enganam pessoas não representadas para entrevistar com agentes federais antes do início da sessão do grande júri federal. A carta que acompanha a intimação da testemunha pode pedir ou instruir a testemunha a comparecer uma hora ou duas mais cedo na sala do grande júri ou na Procuradoria-Geral. Estas entrevistas pré-grande júri são perigosas e imprudentes e o governo não tem autoridade para obrigá-los. Mentir a agentes do governo durante uma entrevista, como mentir ao grande júri federal, é um crime federal. Na sessão do Grande Júri, no entanto, haverá uma gravação oficial e/ou transcrição do processo, de modo que não haverá disputa sobre o que você diz. A entrevista pré – júri não será gravada. Dois agentes federais vão tomar nota do que disser e será a palavra deles contra a sua Em caso de disputa.
4. SIGILO DO GRANDE JÚRI PARA A TESTEMUNHA. Os jurados Federais, os repórteres do Grande Júri e os promotores que dirigem o grande júri federal têm o dever estrito de manter em segredo qualquer “questão que ocorra perante o grande júri”. Este dever está codificado na alínea e) do artigo 6.o do Regimento Federal do Processo Penal. As violações desta regra podem resultar em sanções ou desprezo criminal. A Regra do sigilo federal do grande júri não se aplica a testemunhas federais do Grande Júri. Se é uma testemunha federal do grande júri, tem o direito de contar ao mundo inteiro sobre o seu testemunho do Grande Júri. Mas alguns promotores federais anexam cartas de capa a intimações do Grande Júri, informando a testemunha que revelar o conteúdo, ou mesmo a existência, da intimação “pode impedir” uma investigação criminal. Estas cartas de capa, em seguida, “solicitar “que a testemunha não divulgar a intimação (e/ou os documentos solicitados na intimação) e pedir à testemunha para notificar o procurador se a testemunha tem quaisquer” problemas ” com a não divulgação. Não devias aturar este disparate. Quando meus clientes recebem uma carta de capa como esta, eu geralmente escrevo uma resposta educada para o promotor ou o agente do caso, incluindo o seguinte idioma: “sua carta de capa requer a não divulgação da intimação (e/ou os documentos solicitados na intimação) e pede para ser notificado se houver problemas com tal não-divulgação. Estou relutante em fazer com que o meu cliente assuma uma obrigação formal afirmativa, tanto em relação à não divulgação da intimação ou notificação de problemas com tal não-divulgação, além dos Requisitos, se houver, encontrados na Fed. R. Crim. P. 6 (e) ou em qualquer outra autoridade legal ou judicial que você pode me indicar. Mas pode ter a certeza que o meu cliente não quer comprometer a sua investigação ou divulgar a existência da intimação ou da sua investigação.”
5. SIGILO DO GRANDE JÚRI PARA O GOVERNO.Como mencionado, a Regra 6(e) proíbe o governo de revelar “um assunto que ocorra perante o grande júri”.”Esta proibição, é claro, cobre o conteúdo do depoimento do grande júri federal. Mas vai muito mais longe. O governo não pode sequer revelar que compareceu perante o grande júri federal ou que foi intimado ou agendado para comparecer. Muitos procuradores e agentes se descuidam sobre isso e revelam que uma pessoa ou empresa foi intimada. Além disso, alguns grandes júris federais têm salas de espera onde várias testemunhas são convidadas a esperar até serem chamadas. Nestas situações, cada testemunha é informada, com efeito, que as outras testemunhas que esperam com ele foram convocadas para comparecer “perante o grande júri.”Em outras ocasiões, membros da imprensa, que sabem em que dia os jurados federais se encontram, foram avisados para estarem na entrada do tribunal, para que eles possam ver uma testemunha do Grande Júri entrar e tirar a conclusão óbvia. O seu advogado de defesa criminal de colarinho branco deve estar atento a estes abusos e deve avisar os promotores federais que tratam do seu caso para não violar o sigilo do grande júri com tais manobras.
6. SERVIÇO DA INTIMAÇÃO DO GRANDE JÚRI FEDERAL.
seu advogado deve organizar com o promotor para aceitar o serviço do grande júri federal intimação em seu nome. Isto poupa-lhe o embaraço de ser servido pessoalmente por agentes do FBI em sua casa ou no local de trabalho. E se os agentes não souberem ou se importarem que tens um advogado, e decidirem servir-te pessoalmente na mesma? Você deve aceitar educadamente o serviço, dizer aos agentes que você tem um advogado, e recusar responder a quaisquer perguntas substantivas sobre o caso. Envie todas as perguntas ao seu advogado. E se ainda não tiver um advogado quando for intimado pelo grande júri? Educadamente aceitar o serviço e dizer aos agentes que você vai recusar responder a quaisquer perguntas substantivas até que você tenha tido a oportunidade de obter um advogado. Não tem obrigação de fazer nada além de aceitar a intimação. Se disser alguma coisa sobre o caso ao agente, qualquer coisa, pode estar a fazer admissões perigosas que podem ser usadas contra si mais tarde.
7. INTIMAÇÕES DO GRANDE JÚRI FEDERAL: TESTEMUNHO OU DOCUMENTOS? CUSTÓDIA INDIVIDUAL OU CORPORATIVA?
intimações do grande júri Federal podem ser para (a) testemunho (ad testificandum); (B) documentos ou objetos (Duques tecum); ou (C) ambos. O rosto de uma intimação do grande júri federal revela qual destes tipos recebeu. Você deve ser intimado como um indivíduo ou como um guardião de registros para uma entidade de negócios. Em muitos casos, os indivíduos têm o direito de se recusar a responder a perguntas do Grande Júri invocando o privilégio da Quinta Emenda contra a auto-incriminação. As corporações e outras entidades de negócio, no entanto, não podem invocar este privilégio. Mas uma vez que uma corporação opera através de agentes humanos, ela deve designar um guardião de registros quando intimado pelo grande júri federal. De acordo com a jurisprudência do Supremo Tribunal, o zelador corporativo só é obrigado a responder a uma categoria estreita de perguntas, relacionadas com a forma como os documentos intimados foram reunidos. Se você for devidamente intimado como um depositário de negócios, é muito importante que você limite suas respostas a esta categoria estreita de perguntas. Os promotores adoram levar os custódios corporativos para a sala do Grande Júri e fazer perguntas extra. Estas questões podem parecer inócuas, mas muitas vezes são muito perigosas. Precisas de ter o teu advogado criminal para consulta, mesmo fora da sala do Grande Júri, para garantir que não és enganado a responder a uma pergunta a mais. Alguns promotores federais iniciaram recentemente a prática de emitir uma intimação a uma pessoa na sua capacidade individual e na sua capacidade de Custódia corporativa. Esta táctica é perigosa, confusa e, a meu ver, não autorizada. É o mesmo que emitir uma intimação a duas pessoas ou empresas. Em tais situações, o seu advogado deve insistir em duas intimações separadas, uma para si como indivíduo e outra para o guardião dos registos da empresa.
8. PRIVILÉGIO CONTRA AUTO-INCRIMINAÇÃO.Como mencionado acima, se você for intimado para testemunhar em sua capacidade individual, você pode ser capaz de evitar responder perguntas substantivas invocando o privilégio da Quinta Emenda contra a auto-incriminação. O direito de invocar este privilégio é muito mais amplo do que a maioria das testemunhas e advogados percebem. Se uma resposta verdadeira a uma pergunta do Grande Júri tendesse a incriminá-lo, pode invocar o privilégio e recusar-se a responder. Como é que uma resposta pode incriminar-te? Se ele fornece um elo na cadeia que pode levar à sua condenação. Uma pessoa totalmente inocente pode invocar o privilégio? Absolutamente! O Supremo Tribunal decidiu que o privilégio protege tanto os inocentes como os culpados. Porque é que uma pessoa inocente iria invocar o privilégio? Para evitar ser iludido por um procurador errado, incompetente ou sem escrúpulos. Veja o seguinte exemplo. O grande júri federal está a investigar uma empresa por fraude contabilística. Trabalha no departamento de contabilidade da corporação. O promotor acredita que qualquer funcionário do Departamento de contabilidade que revisou o documento X e mais tarde reservou entradas relacionadas ao documento X é culpado de fraude. Você reservou entradas relacionadas com o documento X. Você também revisou brevemente o documento X antes de reservar as entradas, mas ninguém está ciente disso e nenhum registro estabelece que você revisou o documento X. Mesmo que não acredite que tenha defraudado ou intenção de defraudar alguém, se testemunhar no grande júri e admitir sinceramente que reviu o documento X, tenderá a incriminar-se porque fornecerá um elo na cadeia que o procurador pode usar para indiciá-lo e condená-lo. Por conseguinte, tem o direito de invocar o privilégio contra a auto-incriminação e de se recusar a responder a perguntas sobre a sua conduta.
9. A REVER O SEU PRÓPRIO TESTEMUNHO DO GRANDE JÚRI FEDERAL.
alguns promotores federais gostam de chamar testemunhas de volta para o grande júri para testemunhar em várias ocasiões. Isto é perigoso porque pode fazer com que, inadvertidamente, dê testemunhos inconsistentes sob juramento. Nos termos do §1623(C) do Código Penal federal, o governo pode processá-lo por testemunhar contra duas declarações irreconciliavelmente contraditórias sob juramento, e o governo nem sequer tem de provar que nenhuma das declarações em questão era falsa. Quando você é chamado de volta para o grande júri federal para testemunhar por uma segunda vez, o seu advogado deve insistir no seu direito de rever antes do tempo a transcrição oficial de sua primeira sessão. Desta forma, você pode refrescar sua memória quanto ao seu testemunho anterior, corrigir quaisquer erros, e se preparar para a próxima sessão. O Tribunal de Apelações do Distrito de Columbia decidiu recentemente que as testemunhas do grande júri federal, mesmo que não tenham sido chamadas de volta para testemunhar pela segunda vez, têm o direito inerente de rever uma transcrição do seu testemunho anterior.
10. Se você tem o dinheiro, o seu advogado pode muitas vezes conduzir o que é conhecido como um grande júri sombra. Testemunhas amigáveis às vezes vão informá-lo se eles foram intimados para o grande júri federal e você e sua equipe de defesa pode muitas vezes descobrir quem mais o governo pode chamar. As testemunhas do grande júri são entrevistadas, antes ou depois de testemunharem, dando-lhe informações valiosas sobre o rumo da investigação. Claro que as testemunhas do grande júri federal não têm obrigação de cooperar com a sua equipa de defesa, e o uso de jurados sombra enfurece os promotores. Deve proceder com muita cautela e certificar-se de que todas as entrevistas são cuidadosamente documentadas para que a sua equipa de defesa não seja acusada de adulteração de testemunhas ou obstrução à justiça. E deve ser escusado dizer que o seu advogado e a sua equipa devem conduzir e organizar todas as entrevistas, não você.
meu artigo demonstra as potenciais armadilhas envolvidas em lidar com grandes júris federais. Não constitui aconselhamento jurídico. Espero ter alertado os cidadãos que recebem intimações do grande júri federal para o perigo de avançar sem aconselhamento jurídico imediato de um experiente advogado Federal.