De Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg este un partener și co-președinte al grupului de practică de apărare penală cu guler alb Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.
marile jurii Federale au o putere enormă în cadrul sistemului nostru de justiție penală. Răspunsul incorect la o citație a marelui juriu federal pentru mărturia sau documentele dvs. sau documentele companiei dvs. pot avea consecințe dezastruoase. Iată 10 lucruri critice de știut despre marile jurii federale și citațiile Marelui juriu federal.
1. BAZELE MARELUI JURIU FEDERAL: STRUCTURĂ ȘI PUTERE.
marile jurii Federale au maximum 23 de membri, dintre care 16 trebuie să fie prezenți pentru a forma un cvorum. Rechizitoriile sunt returnate cu un vot de 12 sau mai mulți membri. Marile jurii federale stau de obicei pentru un termen de 18 luni și se întâlnesc la intervale regulate. Deși judecătorii federali empanel federal grand juri și le supraveghează în mod oficial, acești judecători nu interferează de obicei cu investigațiile Marelui juriu federal. Procurorul federal, sau asistentul Procurorului Statelor Unite („AUSA”), este principalul oficial guvernamental care interacționează cu marele juriu federal. Procurorul federal conduce toate sesiunile Marelui juriu, deși nu poate depune mărturie sau nu poate fi prezent în timpul deliberărilor Marelui juriu. Ca o chestiune practică, un mare juriu federal va returna aproape întotdeauna un rechizitoriu prezentat de un procuror. Aceasta este baza pentru celebra afirmație a judecătorului Sol Wachtler că un procuror poate determina un mare juriu să ” pună sub acuzare un sandviș cu șuncă.”În desfășurarea investigațiilor, un mare juriu federal poate face destul de mult ceea ce dorește, în afară de încălcarea anumitor mărturii și privilegii constituționale. Citațiile Marelui juriu Federal nu sunt aproape niciodată anulate pe motiv că solicită informații irelevante sau depășesc autoritatea Marelui juriu. În cazul seminal al Curții Supreme din Statele Unite v. R Enterprises, Inc., citațiile Marelui juriu federal sunt presupuse a fi rezonabile, iar sarcina de a arăta nerezonabilitatea revine destinatarului. O moțiune de anulare a unei citații a marelui juriu federal din motive de relevanță trebuie respinsă, cu excepția cazului în care „nu există nicio posibilitate rezonabilă ca categoria de materiale pe care guvernul o caută să producă informații relevante pentru subiectul general al investigației Marelui juriu.”Evident, mărturia sau furnizarea de documente unui organism atât de puternic implică riscuri grave. Nu trebuie să încercați niciodată să vă confruntați cu aceste riscuri fără ajutorul unui avocat cu experiență în domeniul apărării penale.
2. ROLUL AVOCATULUI ÎN TIMPUL SESIUNII MARELUI JURIU FEDERAL.
avocatul dvs. nu poate fi cu dvs. într-o cameră a marelui juriu federal, dar poate fi chiar în afara camerei și aveți dreptul să vă consultați cu el după fiecare întrebare. De fapt, puteți petrece cât mai mult timp ca ai nevoie de conferințe cu avocatul dumneavoastră, atâta timp cât nu sunt încercarea de a perturba procesul de marele juriu federal. De asemenea, puteți părăsi sala Marelui juriu pentru a vă informa avocatul despre întrebările adresate și răspunsurile dvs. În majoritatea jurisdicțiilor, puteți lua notițe cu privire la întrebările adresate în timpul sesiunii Marelui juriu. Acestea pot fi ulterior împărtășite cu avocatul dvs.
3. INTERVIURI PRE-MARELE JURIU.
nu aveți nicio obligație să discutați cu agenții guvernamentali înainte de începerea procesului Marelui juriu federal. Unii avocați asistenți ai Statelor Unite păcălesc persoanele nereprezentate să intervieveze agenți federali înainte de începerea sesiunii Marelui juriu federal. Scrisoarea care însoțește citația martorului poate cere sau îndruma martorul să apară cu o oră sau două mai devreme la camera Marelui juriu sau la Biroul Procurorului SUA. Aceste interviuri pre-marele juriu sunt periculoase și prost sfătuite, iar guvernul nu are Autoritatea de a le obliga. Minciuna agenților guvernamentali în timpul unui interviu, cum ar fi minciuna Marelui juriu federal, este o crimă federală. Cu toate acestea, la sesiunea Marelui juriu, va exista o înregistrare oficială și/sau o transcriere a procedurii, astfel încât nu va exista nicio dispută cu privire la ceea ce spuneți. Interviul pre-Marelui juriu nu va fi înregistrat. Doi agenți federali vor lua notițe despre ceea ce spui și va fi cuvântul lor împotriva ta în caz de dispută.
4. SECRETUL MARELUI JURIU PENTRU MARTOR.
Marii jurați federali, reporterii Curții Marelui juriu și procurorii care conduc marele juriu federal au obligația strictă de a păstra secretă orice „problemă care apare în fața marelui juriu”. Această obligație este codificată în articolul 6 litera (e) din Regulamentul Federal de Procedură Penală. Încălcarea acestei reguli poate duce la sancțiuni sau dispreț penal. Regula secretului Marelui juriu federal nu se aplică martorilor Marelui juriu federal. Dacă sunteți un martor al Marelui juriu federal, aveți dreptul să spuneți întregii lumi despre mărturia Marelui juriu. Dar unii procurori federali atașează scrisori de intenție citațiilor Marelui juriu, informând martorul că dezvăluirea conținutului sau chiar a existenței citației „poate împiedica” o anchetă penală. Aceste scrisori de intenție „solicită” ca martorul să nu dezvăluie citația (și/sau documentele solicitate în citație) și să solicite martorului să notifice Procurorul dacă martorul are „probleme” cu nedivulgarea. În niciun caz nu ar trebui să suportați acest nonsens. Când clienții mei primesc o scrisoare de intenție ca aceasta, de obicei scriu un răspuns politicos procurorului sau agentului de caz, inclusiv următoarea limbă: „scrisoarea dvs. de intenție solicită nedivulgarea citației (și/sau a documentelor solicitate în citație) și solicită să fiu notificat dacă există probleme cu o astfel de nedivulgare. Sunt reticente în a avea clientul meu să ia o obligație formală afirmativ, cu privire la fie nedivulgarea citației sau notificarea problemelor cu o astfel de nedivulgare, dincolo de cerințele, dacă este cazul, găsite în Fed. R. Crim. P. 6 (e) sau într-o altă autoritate statutară sau judecătorească, puteți să mă indicați. Fiți siguri, totuși, că clientul meu nu are absolut nici o dorință de a compromite ancheta dvs. sau de a face publică existența fie a citației, fie a investigației dvs.”
5. SECRETUL MARELUI JURIU PENTRU GUVERN.
după cum s-a menționat, regula 6(e) interzice guvernului să dezvăluie „o chestiune care are loc în fața marelui juriu.”Această interdicție acoperă, desigur, conținutul mărturiei Marelui juriu federal. Dar merge mult mai departe. Guvernul nici măcar nu poate dezvălui că ai apărut în fața marelui juriu federal sau că ai fost citat sau programat să apari. Mulți procurori și agenți obține neglijent despre acest lucru și dezvăluie că o persoană sau companie a fost citat. În plus, unele mari jurii federale au săli de așteptare în care mai mulți martori sunt invitați să aștepte până când sunt chemați. În aceste situații, fiecărui martor i se spune, de fapt, că ceilalți martori care îl așteptau au fost chemați să se prezinte „în fața marelui juriu.”Cu alte ocazii, membrii presei, care știu în ce zi se întâlnesc Marii jurați federali, au fost avertizați să se afle la intrarea în tribunal, astfel încât să poată vedea un martor al Marelui juriu intrând și să tragă concluzia evidentă. Avocatul dvs. de apărare penală cu guler alb ar trebui să fie vigilent în paza împotriva acestor abuzuri și ar trebui să avertizeze procurorii federali care se ocupă de cazul dvs. să nu încalce secretul Marelui juriu cu astfel de manevre.
6. SERVICIUL MARELUI JURIU FEDERAL CITAȚIE.
avocatul dvs. ar trebui să aranjeze cu procurorul să accepte notificarea Marelui juriu federal în numele dvs. Acest lucru vă scutește de jena de a fi servit personal de agenții FBI la domiciliu sau la locul de muncă. Ce se întâmplă dacă agenții nu știu sau pasă că aveți un avocat, și decide să vă servească personal oricum? Ar trebui să acceptați politicos serviciul, să le spuneți agenților că aveți un avocat și să refuzați să răspundeți la orice întrebări de fond despre caz. Adresați-vă toate întrebările avocatului dvs. Ce se întâmplă dacă nu aveți încă un avocat când sunteți servit personal cu citația Marelui juriu? Acceptați politicos serviciul și spuneți agenților că veți refuza să răspundeți la orice întrebări de fond până când veți avea ocazia să obțineți un avocat. Nu aveți nicio obligație de a face altceva decât să acceptați Notificarea citației. Dacă spui ceva despre caz agentului, orice, ai putea face admiteri periculoase care pot fi folosite împotriva ta mai târziu.
7. CITAȚII ALE MARELUI JURIU FEDERAL: MĂRTURIE SAU DOCUMENTE? CUSTODE INDIVIDUALE SAU CORPORATIVE?
citațiile Marelui juriu Federal pot fi pentru (a) mărturie (ad testificandum); (b) documente sau obiecte (duces tecum); sau (c) ambele. Fața unei citații a marelui juriu federal dezvăluie care dintre aceste tipuri ați primit. Ar trebui să fiți citat fie ca persoană fizică, fie ca custode al înregistrărilor pentru o entitate comercială. În multe cazuri, indivizii au dreptul să refuze să răspundă la întrebările Marelui juriu invocând privilegiul celui de-al cincilea amendament împotriva autoincriminării. Cu toate acestea, corporațiile și alte entități comerciale nu pot invoca acest privilegiu. Dar, din moment ce o corporație operează prin agenți umani, trebuie să desemneze un custode al înregistrărilor atunci când este citat de marele juriu federal. Conform jurisprudenței Curții Supreme, custodele corporativ este obligat să răspundă doar la o categorie restrânsă de întrebări, legate de modul în care au fost colectate documentele citate. Dacă sunteți citat în mod corespunzător ca custode de afaceri, este foarte important să vă limitați răspunsurile la această categorie îngustă de întrebări. Procurorilor le place să aducă custodii corporativi în camera Marelui juriu și să pună întrebări suplimentare. Aceste întrebări pot părea inofensive, dar sunt adesea foarte periculoase. Trebuie să aveți avocatul dvs. penal cu guler alb pentru consultare, chiar în afara camerei Marelui juriu, pentru a vă asigura că nu sunteți păcălit să răspundeți la o întrebare prea multe. Unii procurori federali au început recent practica emiterii unei citații unei persoane în capacitatea individuală a acelei persoane și a capacității sale de custodie corporativă. Această tactică este periculoasă, confuză și, în opinia mea, neautorizată. Este echivalent cu emiterea unei citații către două persoane sau companii. În astfel de situații, avocatul dvs. ar trebui să insiste asupra a două citații separate-una pentru dvs. ca persoană fizică și una pentru custodele înregistrărilor companiei.
8. PRIVILEGIU ÎMPOTRIVA AUTOINCRIMINĂRII.
după cum s-a menționat mai sus, dacă sunteți citat pentru mărturie în calitate individuală, este posibil să puteți evita să răspundeți la întrebări de fond invocând privilegiul celui de-al cincilea amendament împotriva autoincriminării. Dreptul de a invoca acest privilegiu este mult mai larg decât își dau seama majoritatea martorilor și avocaților. Dacă un răspuns sincer la o întrebare a marelui juriu ar tinde chiar să te incrimineze, poți invoca privilegiul și refuza să răspunzi. Cum poate un răspuns să te incrimineze? În cazul în care furnizează o legătură în lanțul care ar putea duce la convingerea ta. Poate o persoană care este total nevinovată de nelegiuire să invoce privilegiul? Absolut! Curtea Supremă a decis că privilegiul protejează atât pe cei nevinovați, cât și pe cei vinovați. De ce ar vrea o persoană nevinovată să invoce privilegiul? Pentru a nu fi prins în capcană de un procuror greșit, incompetent sau lipsit de scrupule. Luați următorul exemplu. Marele juriu federal investighează o corporație pentru fraudă contabilă. Lucrezi în departamentul de contabilitate al corporației. Procurorul consideră că orice angajat al departamentului contabil care a revizuit documentul X și a rezervat ulterior intrări legate de documentul X este vinovat de fraudă. Ați rezervat intrări legate de documentul X. De asemenea, ați revizuit pe scurt documentul X înainte de a rezerva intrările, dar nimeni nu este conștient de acest lucru și nicio înregistrare nu stabilește că ați revizuit documentul X. Chiar dacă nu credeți că ați fraudat sau intenționați să fraudați pe nimeni, dacă depuneți mărturie în fața marelui juriu și recunoașteți sincer că ați revizuit documentul X, veți avea tendința de a vă incrimina pentru că veți furniza o legătură în lanț pe care procurorul o poate folosi pentru a vă acuza și a vă condamna. Prin urmare, aveți dreptul să invocați privilegiul împotriva autoincriminării și să refuzați să răspundeți la întrebări despre comportamentul dumneavoastră.
9. REVEDEȚI PROPRIA MĂRTURIE A MARELUI JURIU FEDERAL.
unor procurori federali le place să cheme martorii înapoi la marele juriu pentru a depune mărturie în mai multe rânduri. Acest lucru este periculos, deoarece vă poate determina să depuneți mărturie inconsecventă sub jurământ. În conformitate cu articolul 1623 litera(c) din Codul penal federal, guvernul vă poate urmări penal pentru că ați depus mărturie la două declarații ireconciliabil contradictorii sub jurământ, iar guvernul nici măcar nu trebuie să demonstreze că niciuna dintre declarațiile în cauză a fost falsă. Când sunteți chemat înapoi la marele juriu federal pentru a depune mărturie pentru a doua oară, avocatul dvs. ar trebui să insiste asupra dreptului dvs. de a revizui din timp transcrierea oficială a primei sesiuni. În acest fel, vă puteți reîmprospăta amintirea cu privire la mărturia dvs. anterioară, puteți corecta orice greșeli și vă puteți pregăti pentru sesiunea viitoare. Curtea de Apel a Statelor Unite pentru circuitul Districtului Columbia a decis recent că martorii Marelui juriu federal, chiar dacă nu au fost chemați înapoi să depună mărturie pentru a doua oară, au dreptul inerent de a revizui o transcriere a mărturiei lor anterioare.
10. Dacă aveți banii, avocatul dvs. poate conduce adesea ceea ce este cunoscut sub numele de marele juriu din umbră. Martorii prietenoși vă vor informa uneori dacă au fost citați la marele juriu federal și dvs. și echipa dvs. de apărare vă puteți da seama adesea pe cine altcineva poate apela guvernul. Martorii Marelui juriu sunt apoi intervievați, înainte sau după ce depun mărturie, oferindu-vă informații valoroase despre direcția anchetei. Desigur, martorii Marelui juriu federal nu sunt obligați să coopereze cu echipa dvs. de apărare, iar utilizarea marilor jurii din umbră îi înfurie adesea pe procurori. Ar trebui să procedați cu mare precauție și să vă asigurați că toate interviurile sunt documentate cu atenție, astfel încât echipa dvs. de apărare să nu fie acuzată de falsificarea martorilor sau obstrucționarea justiției. Și ar trebui să fie de la sine înțeles că avocatul tău și personalul său ar trebui să conducă și să aranjeze toate interviurile-nu tu.
articolul meu demonstrează potențialele capcane implicate în tratarea marilor jurii federale. Nu constituie consultanță juridică. Sper că i-am alertat pe acei cetățeni care au primit citații ale marelui juriu federal cu privire la pericolul de a continua fără consiliere juridică imediată de la un avocat federal cu experiență.