af Solomon L. Visenberg
Solomon L. Visenberg er partner og medformand for den hvide krave criminal defense practice group of Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.
føderale store juryer har enorm magt inden for vores strafferetlige system. At reagere forkert på en føderal grand jury stævning for dit vidnesbyrd eller dokumenter, eller din virksomheds dokumenter kan have katastrofale konsekvenser. Her er 10 kritiske ting at vide om føderale Grand juryer og føderale grand jury stævninger.
1. FEDERAL GRAND JURY BASICS: STRUKTUR OG MAGT.
føderale store juryer har maksimalt 23 medlemmer, hvoraf 16 skal være til stede for at danne et beslutningsdygtigt antal. Anklage returneres ved afstemning på 12 eller flere medlemmer. Føderale store juryer sidder typisk i en periode på 18 måneder og mødes med jævne mellemrum. Selvom føderale dommere empanel federal Grand juryer og formelt fører tilsyn med dem, forstyrrer disse dommere normalt ikke føderale grand jury-undersøgelser. Den føderale anklager, eller assisterende amerikansk advokat (“AUSA”), er den primære embedsmand, der interagerer med den føderale grand jury. Den føderale anklager leder alle Grand jury-sessioner, skønt han ikke kan vidne eller være til stede under grand jury-drøftelser. Som en praktisk sag vil en føderal storjury næsten altid returnere en anklage, der er forelagt den af en anklager. Dette er grundlaget for dommer Sol Vachtlers berømte ordsprog, at en anklager kan få en grand jury til at “anklage en skinke.”I forbindelse med undersøgelser kan en føderal storjury stort set gøre, hvad den vil, bortset fra at krænke visse vidnesbyrd og forfatningsmæssige privilegier. Føderale grand jury stævninger er næsten aldrig ophævet med den begrundelse, at de kræver irrelevante oplysninger eller går ud over Grand jury autoritet. Under den sædvanlige Højesteretssag af USA v. R Enterprises, Inc., føderale grand jury stævninger formodes at være rimelige, og byrden ved at vise urimelighed er på modtageren. Et forslag om at ophæve en føderal grand jury-stævning af relevante grunde skal nægtes, medmindre “der ikke er nogen rimelig mulighed for, at den kategori af materialer, som regeringen søger, vil producere oplysninger, der er relevante for det generelle emne for grand jury” s undersøgelse.”Det er klart, at det at vidne eller give dokumenter til et så magtfuldt organ medfører alvorlige risici. Du bør aldrig forsøge at imødegå disse risici uden hjælp fra en erfaren hvid krave kriminel forsvarsadvokat.
2. ADVOKATENS ROLLE UNDER DEN FØDERALE GRAND JURY-SESSION.
din advokat kan ikke være med dig i et føderalt grand jury-rum, men han kan være lige uden for rummet, og du har ret til at konsultere ham efter hvert spørgsmål. Faktisk kan du bruge så meget tid, som du har brug for at konferere med din advokat, så længe du ikke forsøger at forstyrre den føderale grand jury-proces. Du kan også forlade grand jury-rummet for at orientere din advokat om de spørgsmål, der stilles, og dine svar. I de fleste jurisdiktioner kan du notere spørgsmål, der stilles under grand jury-sessionen. Disse kan senere deles med din advokat.
3. PRE-GRAND JURY SAMTALER.
du er ikke forpligtet til at tale med regeringsagenter, før den føderale grand jury-proces begynder. Nogle assisterende amerikanske advokater narrer ikke-repræsenterede personer til samtale med føderale agenter inden begyndelsen af federal grand jury session. Brevet, der ledsager vidnets stævning, kan bede eller instruere vidnet om at møde en time eller to tidligt på grand jury room eller US Attorney ‘ s Office. Disse præ-grand jury samtaler er farlige og dårligt rådgivet, og regeringen har ingen myndighed til at tvinge dem. At lyve for regeringsagenter under en samtale, som at lyve for den føderale grand jury, er en føderal forbrydelse. På grand jury-sessionen vil der dog være en officiel optagelse og/eller udskrift af sagen, så der vil ikke være nogen tvist om, hvad du siger. Den præ-grand jury agent samtale vil ikke blive optaget. To føderale agenter vil notere, hvad du siger, og det vil være deres Ord mod din i tilfælde af en tvist.
4. STOR JURY HEMMELIGHOLDELSE FOR VIDNET.
Federal grand jurymedlemmer, grand jury court journalister og anklagere kører federal grand jury er under en streng pligt til at holde enhver “sag, der opstår før grand jury” en hemmelighed. Denne pligt er kodificeret i regel 6 (e) i de føderale strafferetlige regler. Overtrædelser af denne regel kan resultere i sanktioner eller kriminel foragt. Reglen om føderal grand jury hemmeligholdelse gælder ikke for føderale grand jury vidner. Hvis du er en føderal grand jury vidne, har du ret til at fortælle hele verden om din grand jury vidnesbyrd. Men nogle føderale anklagere vedhæfter følgebreve til grand jury stævninger, informere vidnet om, at afsløring af indholdet, eller endda eksistensen, af stævningen “kan hindre” en kriminel efterforskning. Disse følgebreve “anmoder” derefter om, at vidnet ikke afslører stævningen (og/eller de dokumenter, der anmodes om i stævningen), og beder vidnet om at underrette anklageren, hvis vidnet har “problemer” med ikke-videregivelsen. Du bør på ingen måde klare denne vrøvl. Når mine klienter modtager et følgebrev som dette, skriver jeg normalt et høfligt svar til anklageren eller sagsagenten, herunder følgende sprog: “dit følgebrev anmoder om ikke-videregivelse af stævningen (og/eller de dokumenter, der anmodes om i stævningen) og beder om at blive underrettet, hvis der er problemer med en sådan manglende videregivelse. Jeg er tilbageholdende med at få min klient til at påtage sig en formel bekræftende forpligtelse, hvad enten ikke-videregivelse af stævningen eller anmeldelse af problemer med sådan ikke-videregivelse, ud over kravene, hvis nogen, findes i Fed. R. Crim. P. 6 (e) eller i en anden lovbestemt eller domstolsmyndighed kan du henvise mig til. Du kan dog være sikker på, at min klient absolut ikke har noget ønske om at gå på kompromis med din efterforskning eller at offentliggøre eksistensen af hverken stævningen eller din efterforskning.”
5. STOR JURY HEMMELIGHOLDELSE FOR REGERINGEN.
som nævnt forbyder regel 6(e) regeringen at afsløre “en sag, der forekommer for grand jury.”Dette forbud dækker naturligvis indholdet af føderale grand jury vidnesbyrd. Men det går meget længere. Regeringen kan ikke engang afsløre, at du dukkede op for den føderale grand jury, eller at du er blevet stævnet eller planlagt til at dukke op. Mange anklagere og agenter bliver sjusket over dette og afslører, at en person eller virksomhed er blevet indkaldt. Derudover har nogle føderale store juryer venteværelser, hvor flere vidner opfordres til at vente, indtil de bliver kaldt. I disse situationer, hvert vidne får at vide, træde i kræft, at de andre vidner, der venter med ham, er blevet indkaldt til at møde “for storjuryen.”Ved andre lejligheder er medlemmer af pressen, der ved, hvilken dag de føderale store jurymedlemmer mødes, blevet tippet for at være ved indgangen til retsbygningen, så de kan se et vidne fra storjuryen komme ind og drage den åbenlyse konklusion. Din hvide krave kriminelle forsvarsadvokat bør være opmærksom på at beskytte mod disse misbrug og bør advare de føderale anklagere, der håndterer din sag, om ikke at krænke grand jury-hemmeligholdelse med sådanne manøvrer.
6. SERVICE AF DEN FØDERALE GRAND JURY STÆVNING.
din advokat bør arrangere med anklageren at acceptere tjeneste af federal grand jury stævning på dine vegne. Dette sparer dig forlegenhed for at blive personligt betjent af FBI-agenter i dit hjem eller på arbejdspladsen. Hvad hvis agenterne ikke ved eller bryr sig om, at du har en advokat, og beslutter at tjene dig personligt alligevel? Du bør høfligt acceptere service, fortælle agenterne, at du har en advokat, og afvise at besvare eventuelle materielle spørgsmål om sagen. Henvis alle spørgsmål til din advokat. Hvad hvis du endnu ikke har en advokat, når du personligt serveres med grand jury-stævningen? Accepter høfligt service og fortæl agenterne, at du vil afvise at besvare eventuelle materielle spørgsmål, indtil du har haft mulighed for at få en advokat. Du er ikke forpligtet til at gøre andet end at acceptere forkyndelse af stævningen. Hvis du siger noget om sagen til agenten, noget som helst, kan du gøre farlige indlæggelser, der kan bruges mod dig på et senere tidspunkt.
7. FEDERAL GRAND JURY STÆVNINGER: VIDNESBYRD ELLER DOKUMENTER? INDIVIDUEL ELLER CORPORATE DEPOTMAND?
føderale grand jury stævninger kan være for (a) vidnesbyrd (ad vidneudsagn); (b) dokumenter eller objekter (duces tecum); eller (c) begge. Ansigtet til en føderal grand jury-stævning afslører, hvilken af disse typer du har modtaget. Du skal indkaldes enten som individ eller som depotmand for poster for en forretningsenhed. I mange tilfælde har enkeltpersoner ret til at nægte at besvare grand jury-spørgsmål ved at påberåbe sig det femte ændrings privilegium mod selvinkriminering. Virksomheder og andre forretningsenheder kan imidlertid ikke påberåbe sig dette privilegium. Men da et selskab opererer gennem menneskelige agenter, det skal udpege en vogter af poster, når stævnet af den føderale grand jury. I henhold til højesterets retspraksis er virksomhedsopbevareren kun forpligtet til at besvare en snæver kategori af spørgsmål, relateret til, hvordan de indstævnede dokumenter blev samlet. Hvis du er korrekt indstævnet som en virksomhed vogter, er det meget vigtigt, at du begrænser dine svar til denne snævre kategori af spørgsmål. Anklagere elsker at få virksomhedsforvarere ind i grand jury-rummet og stille ekstra spørgsmål. Disse spørgsmål kan virke uskadelige, men de er ofte meget farlige. Du skal have din hvide krave kriminelle advokat med dig til konsultation, lige uden for grand jury room, for at sikre, at du ikke bliver narret til at besvare et spørgsmål for mange. Nogle føderale anklagere har for nylig startet praksis med at udstede en stævning til en person i denne persons individuelle kapacitet og hans virksomheds frihedsberøvende kapacitet. Denne taktik er farlig, forvirrende og efter min mening uautoriseret. Det svarer til at udstede en stævning til to personer eller virksomheder. I sådanne situationer bør din advokat insistere på to separate stævninger-en for dig som individ og en for virksomhedens depotbank.
8. PRIVILEGIUM MOD SELVINKRIMINERING.
som nævnt ovenfor, hvis du er stævnet til Vidnesbyrd i din individuelle egenskab, kan du muligvis undgå at besvare materielle spørgsmål ved at påberåbe dig det femte ændrings privilegium mod selvinkriminering. Retten til at påberåbe sig dette privilegium er meget bredere end de fleste vidner og advokater indser. Hvis et sandfærdigt svar på et grand jury-spørgsmål endda har en tendens til at inkriminere dig, kan du påberåbe dig privilegiet og nægte at svare. Hvordan kan et svar have en tendens til at inkriminere dig? Hvis det giver et led i kæden, der kan føre til din overbevisning. Kan en person, der er helt uskyldig i forseelser påberåbe sig privilegiet? Absolut! Højesteret har fastslået, at privilegiet beskytter de uskyldige såvel som de skyldige. Hvorfor ville en uskyldig person påberåbe sig privilegiet? At holde sig fra at blive fanget af en fejlagtig, inkompetent eller skrupelløs anklager. Tag følgende eksempel. Den føderale grand jury undersøger et selskab for regnskabssvindel. Du arbejder i selskabets regnskabsafdeling. Anklageren mener, at enhver medarbejder i regnskabsafdelingen, der gennemgik dokument H og senere bookede poster relateret til dokument H, er skyldig i Svig. Du har også kort gennemgået dokument, før du bookede posterne, men ingen er klar over dette, og ingen post fastslår, at du har gennemgået dokument. Selvom du ikke tror, at du har bedraget eller har til hensigt at bedrage nogen, hvis du vidner ved grand jury og sandfærdigt indrømmer, at du har gennemgået dokument, vil du have en tendens til at inkriminere dig selv, fordi du vil give et link i kæden, som anklageren kan bruge til at anklage og dømme dig. Du har derfor ret til at påberåbe dig privilegiet mod selvinkriminering og nægte at besvare spørgsmål om din adfærd.
9. GENNEMGÅ DIN EGEN FØDERALE GRAND JURY VIDNESBYRD.
nogle føderale anklagere kan lide at kalde vidner tilbage til grand jury for at vidne ved flere lejligheder. Dette er farligt, fordi det kan få dig til utilsigtet at give inkonsekvent vidnesbyrd under ed. I henhold til den føderale straffelovs artikel 1623(c) kan regeringen retsforfølge dig for at vidne om to uforsonligt modstridende udsagn under ed, og regeringen behøver ikke engang at bevise, at nogen af de pågældende udsagn var falske. Når du bliver kaldt tilbage til federal grand jury for at vidne for anden gang, skal din advokat insistere på din ret til at gennemgå den officielle udskrift af din første session på forhånd. På denne måde kan du opdatere din erindring om dit tidligere vidnesbyrd, rette eventuelle fejl og forberede dig på den kommende session. De Forenede Staters appelret for District of Columbia Circuit besluttede for nylig, at vidner fra den føderale store jury, selvom de ikke er blevet kaldt tilbage for at vidne for anden gang, har en iboende ret til at gennemgå en udskrift af deres tidligere vidnesbyrd.
10. Hvis du har pengene, kan din advokat ofte udføre det, der er kendt som en skygge grand jury. Venlige vidner vil undertiden informere dig, hvis de er blevet indkaldt til den føderale grand jury, og du og dit forsvarsteam kan ofte finde ud af, hvem ellers regeringen kan ringe til. Grand jury vidner bliver derefter afhørt, før eller efter de vidner, giver dig værdifulde oplysninger om, hvor undersøgelsen er på vej. Selvfølgelig er føderale grand jury vidner ikke forpligtet til at samarbejde med dit forsvarsteam, og brugen af skygge Grand juryer irriterer ofte anklagere. Du skal fortsætte med stor forsigtighed og sørge for, at alle samtaler er omhyggeligt dokumenteret, så dit forsvarsteam ikke beskyldes for at vidne manipulerer eller hindrer retfærdighed. Og det burde være en selvfølge, at din advokat og hans personale skal føre og arrangere alle samtaler – ikke dig.
min artikel demonstrerer de potentielle faldgruber, der er involveret i behandlingen af føderale store juryer. Det udgør ikke juridisk rådgivning. Jeg håber, at jeg har advaret de borgere, der modtager føderale juryindkaldelser, om faren for at gå videre uden øjeblikkelig juridisk rådgivning fra en erfaren føderal advokat.