Bevor Dokumente an das EDGAR-System gesendet werden, muss sich ein Filer bei der SEC registrieren. Dies wird erreicht, indem eine Formular-ID ausgefüllt und an die SEC gesendet wird. Nach Genehmigung der Formular-ID darf der Filer die erforderlichen EDGAR-Filing-Codes erstellen. Diese Codes ermöglichen es dem Filer, Dokumente über EDGAR an die SEC einzureichen.
Am 26. April 2004 startete die SEC die Filer Management-Website, um die elektronische Erstellung und Übermittlung von Formular-IDs zu erleichtern. (Siehe die endgültige Regel). Vor dem Start der Website wurden Papierformular-IDs zur Verarbeitung an die SEC gefaxt. Die SEC akzeptiert keine Papierform-IDs mehr.
Formular ID / EDGAR Registration FAQs
Wie registriere ich ein Unternehmen oder einen Insider als EDGAR Filer?
Diese Schritte sollten nur befolgt werden, wenn Sie ein neuer Filer sind. Sobald Sie fertig sind, erhalten Sie die erforderlichen EDGAR-Ablagecodes.
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Um eine doppelte Registrierung zu verhindern, suchen Sie nach dem Unternehmen oder Insider im EDGAR-System. Wenn keine Ergebnisse gefunden werden, fahren Sie mit den folgenden Schritten fort. Wenn Ergebnisse gefunden werden, erhalten Sie die Anmelde-Codes des Unternehmens oder Insiders, anstatt sich ein zweites Mal bei EDGAR zu registrieren.
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Öffnen Sie die Filer Management-Website.
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Klicken Sie auf die Schaltfläche „Hier klicken, um zu beginnen“ und dann im resultierenden Menü auf den Link „Zugriff beantragen (neu)“.
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Füllen Sie die resultierende Formular-ID aus und senden Sie sie ab. Sie werden aufgefordert, eine Passphrase zu erstellen; Bitte notieren Sie sich diese Passphrase, da Sie sie später beim Generieren Ihrer Codes verwenden müssen.
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Sobald die Formular-ID elektronisch übermittelt wurde, verwenden Sie die Option „Bildschirm drucken“, um eine Kopie der Formular-ID auszudrucken.
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Unterschreiben und beglaubigen Sie die ID des ausgedruckten Formulars und faxen Sie es an die SEC unter 202-504-2474.
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Nach Erhalt der Formular-ID und des notariell beglaubigten Dokuments genehmigt die SEC den Antrag und sendet die Anweisungen und Informationen per E-Mail, die zum Erstellen von Ablagecodes erforderlich sind. Diese E-Mail wird an die in der Formular-ID angegebene E-Mail-Adresse gesendet. Bitte beachten Sie, dass es mehrere Tage dauern kann, bis der Antrag genehmigt wird.
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Sobald die Annahme-E-Mail eingegangen ist, öffnen Sie die Filer Management-Website, klicken Sie auf „Zugangscodes generieren (Neu / Ersatz)“ und senden Sie das Formular mit der von Ihnen erstellten Passphrase und dem in der E-Mail von der SEC angegebenen CIK-Code ab. Der Registrierungsprozess ist dann abgeschlossen.
Wie funktioniert das Formular-ID-Authentifizierungsverfahren?
Der Formular-ID-Antrag muss mit einer zusätzlichen Überprüfung ergänzt werden, um sicherzustellen, dass der Antrag authentisch ist. Dementsprechend ist der Antragsteller verpflichtet, bei der SEC in Papierform per Fax innerhalb von zwei Werktagen vor oder nach der elektronischen Einreichung des Formulars ID ein notariell beglaubigtes Dokument einzureichen, das vom Antragsteller manuell über seine typisierte Unterschrift unterzeichnet wurde und die in der Formular-ID enthaltenen Informationen enthält eingereicht oder eingereicht werden und bestätigt die Echtheit der Formular-ID. Wenn die SEC das Fax nicht innerhalb dieser Frist erhält, lehnt sie den Antrag ab und der Antragsteller muss sich erneut bewerben.
Nachdem sowohl der elektronische Formular-ID-Antrag als auch die zugehörige Authentifizierungsdokumentation bei der SEC eingegangen sind, überprüft und akzeptiert die SEC die in der Formular-ID angegebenen Informationen oder lehnt sie ab. Dies ist ein manueller Prozess, der nicht sofort erfolgt und der einen Tag oder länger dauern kann.
Eine Benachrichtigungsnachricht über die Verfügung der SEC über den Antrag wird an die E-Mail-Adresse gesendet, die im Teil „Kontakt für WEITERE Informationen“ der Formular-ID angegeben ist. Die Disposition wird entweder „akzeptiert“ oder „abgelehnt“.“
Wenn der Antrag angenommen wurde, enthält die E-Mail-Nachricht die folgenden Informationen, ist jedoch nicht darauf beschränkt:
- Text, der besagt, dass die Formular-ID von der SEC akzeptiert wurde
- Der neue zentrale Indexschlüssel
- Grundlegende Anweisungen zum Generieren von EDGAR-Zugangscodes
- Die URL der EDGAR Filer Management-Website
Wenn der Antrag abgelehnt wurde, enthält die E-Mail-Nachricht die folgenden Informationen, ist jedoch nicht darauf beschränkt:
- Text, der besagt, dass die Einreichung von der SEC abgelehnt wurde
- Der Grund, warum die Anmeldung abgelehnt wurde
- Grundlegende Anweisungen zur Lösung der Probleme
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