Por Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg es socio y copresidente del grupo de práctica de defensa criminal de cuello blanco de Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.
Los grandes jurados federales tienen un enorme poder dentro de nuestro sistema de justicia penal. Responder incorrectamente a una citación del gran jurado federal para su testimonio o documentos, o los documentos de su empresa, puede tener consecuencias desastrosas. Aquí hay 10 cosas críticas que debe saber sobre los grandes jurados federales y las citaciones del gran jurado federal.
1. FUNDAMENTOS DEL GRAN JURADO FEDERAL: ESTRUCTURA Y PODER.
Los grandes jurados federales tienen un máximo de 23 miembros, 16 de los cuales deben estar presentes para formar quórum. Las acusaciones se devuelven por votación de 12 o más miembros. Los grandes jurados federales generalmente se sientan por un período de 18 meses y se reúnen a intervalos regulares. Aunque los jueces federales empanelan a los grandes jurados federales y los supervisan formalmente, estos jueces generalmente no interfieren con las investigaciones del gran jurado federal. El fiscal federal, o Fiscal Adjunto de los Estados Unidos («AUSA»), es el principal funcionario del gobierno que interactúa con el gran jurado federal. El fiscal federal dirige todas las sesiones del gran jurado, aunque no puede testificar ni estar presente durante las deliberaciones del gran jurado. Como cuestión práctica, un gran jurado federal casi siempre devolverá una acusación presentada por un fiscal. Esta es la base del famoso dicho del juez Sol Wachtler de que un fiscal puede hacer que un gran jurado «acuse a un sándwich de jamón.»Al llevar a cabo investigaciones, un gran jurado federal puede hacer prácticamente lo que quiere, aparte de violar ciertos privilegios constitucionales y testimoniales. Las citaciones del gran jurado federal casi nunca se anulan con el argumento de que piden información irrelevante o van más allá de la autoridad del gran jurado. En el caso seminal de la Corte Suprema de los Estados Unidos contra R Enterprises, Inc., se presume que las citaciones del gran jurado federal son razonables y la carga de demostrar irrazonabilidad recae en el destinatario. Una moción para anular una citación del gran jurado federal por motivos de relevancia debe ser denegada a menos que » no haya una posibilidad razonable de que la categoría de materiales que el Gobierno busca produzca información relevante para el tema general de la investigación del gran jurado.»Obviamente, testificar o proporcionar documentos a un órgano tan poderoso conlleva graves riesgos. Nunca debe intentar enfrentar estos riesgos sin la ayuda de un abogado con experiencia en defensa criminal de cuello blanco.
2. PAPEL DEL ABOGADO DURANTE LA SESIÓN DEL GRAN JURADO FEDERAL.
Su abogado no puede estar con usted en una sala del gran jurado federal, pero puede estar justo fuera de la sala y usted tiene el derecho de consultar con él después de cada pregunta. De hecho, puede pasar todo el tiempo que necesite consultando con su abogado, siempre y cuando no intente interrumpir el proceso del gran jurado federal. También puede salir de la sala del gran jurado para informar a su abogado sobre las preguntas que se le hacen y sus respuestas. En la mayoría de las jurisdicciones, puede tomar notas de las preguntas formuladas durante la sesión del gran jurado. Estos se pueden compartir más tarde con su abogado.
3. ENTREVISTAS PREVIAS AL GRAN JURADO.
No tiene ninguna obligación de hablar con agentes del gobierno antes de que comience el proceso del gran jurado federal. Algunos fiscales auxiliares de los Estados Unidos engañan a personas no representadas para que se entrevisten con agentes federales antes del comienzo de la sesión del gran jurado federal. La carta que acompaña a la citación del testigo puede pedir o ordenar al testigo que comparezca una o dos horas antes en la sala del gran jurado o en la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos. Estas entrevistas previas al gran jurado son peligrosas y mal aconsejadas y el gobierno no tiene autoridad para obligarlas. Mentir a agentes del gobierno durante una entrevista, como mentir al gran jurado federal, es un delito federal. En la sesión del gran jurado, sin embargo, habrá una grabación oficial y/o transcripción de los procedimientos, por lo que no habrá disputa sobre lo que diga. La entrevista con el agente antes del gran jurado no se grabará. Dos agentes federales tomarán nota de lo que diga y será su palabra contra la suya en caso de una disputa.
4. SECRETO DEL GRAN JURADO PARA EL TESTIGO.
Los grandes jurados federales, los reporteros de los tribunales del gran jurado y los fiscales que dirigen el gran jurado federal tienen el deber estricto de mantener en secreto cualquier «asunto que ocurra ante el gran jurado». Esta obligación está codificada en la Regla 6 e) del Reglamento Federal de Procedimiento Penal. Las violaciones de esta norma pueden dar lugar a sanciones o desacato penal. La regla del secreto del gran jurado federal no se aplica a los testigos del gran jurado federal. Si usted es un testigo del gran jurado federal, tiene derecho a contarle al mundo entero sobre su testimonio ante el gran jurado. Pero algunos fiscales federales adjuntan cartas de presentación a las citaciones del gran jurado, informando al testigo de que revelar el contenido, o incluso la existencia, de la citación «puede impedir» una investigación criminal. Estas cartas de presentación luego «solicitan «que el testigo no revele la citación (y/o los documentos solicitados en la citación) y le piden que notifique al fiscal si el testigo tiene algún» problema » con la no divulgación. No deberías soportar esta tontería. Cuando mis clientes reciben una carta de presentación como esta, generalmente escribo una respuesta educada al fiscal o al agente del caso, que incluye el siguiente lenguaje: «Su carta de presentación solicita la no divulgación de la citación (y/o los documentos solicitados en la citación) y pide que se le notifique si hay problemas con dicha no divulgación. Soy reacio a que mi cliente asuma una obligación formal afirmativa, ya sea con respecto a la no divulgación de la citación o la notificación de problemas con dicha no divulgación, más allá de los requisitos, si los hay, que se encuentran en Fed. R. Crim. P. 6 (e) o en alguna otra autoridad legal o judicial a la que pueda señalarme. Tenga la seguridad, sin embargo, de que mi cliente no tiene absolutamente ningún deseo de comprometer su investigación o de publicitar la existencia de la citación o de su investigación.»
5. SECRETO DEL GRAN JURADO PARA EL GOBIERNO.
Como se mencionó, la Regla 6 (e) prohíbe al gobierno revelar «un asunto que ocurra ante el gran jurado».»Esta prohibición, por supuesto, cubre el contenido del testimonio del gran jurado federal. Pero va mucho más allá. El gobierno ni siquiera puede revelar que usted compareció ante el gran jurado federal o que ha sido citado o programado para comparecer. Muchos fiscales y agentes son descuidados al respecto y revelan que una persona o empresa ha sido citada. Además, algunos grandes jurados federales tienen salas de espera donde se invita a varios testigos a esperar hasta que sean llamados. En estas situaciones, a cada testigo se le dice, en efecto, que los otros testigos que le esperaban han sido citados a comparecer «ante el gran jurado.»En otras ocasiones, los miembros de la prensa, que saben el día en que se reúnen los miembros del gran jurado federal, han sido avisados para estar en la entrada del juzgado, para que puedan ver entrar a un testigo del gran jurado y sacar la conclusión obvia. Su abogado de defensa criminal de cuello blanco debe estar alerta para protegerse contra estos abusos y debe advertir a los fiscales federales que manejan su caso que no violen el secreto del gran jurado con tales maniobras.
6. ENTREGA DE LA CITACIÓN DEL GRAN JURADO FEDERAL.
Su abogado debe hacer arreglos con el fiscal para aceptar la entrega de la citación del gran jurado federal en su nombre. Esto le ahorra la vergüenza de ser atendido personalmente por agentes del FBI en su casa o en el lugar de trabajo. ¿Qué pasa si los agentes no saben o no les importa que usted tiene un abogado, y deciden entregarle personalmente de todos modos? Debe aceptar educadamente la entrega legal, decirle a los agentes que tiene un abogado y negarse a responder cualquier pregunta sustantiva sobre el caso. Refiera todas las preguntas a su abogado. ¿Qué pasa si todavía no tiene un abogado cuando se le entrega personalmente la citación del gran jurado? Acepte educadamente la entrega legal y dígale a los agentes que se negará a responder cualquier pregunta sustantiva hasta que haya tenido la oportunidad de obtener un abogado. Usted no tiene ninguna obligación de hacer otra cosa que no sea aceptar el servicio de la citación. Si le dice algo sobre el caso al agente, cualquier cosa, podría estar haciendo admisiones peligrosas que podrían usarse en su contra en un momento posterior.
7. CITACIONES ANTE EL GRAN JURADO FEDERAL: ¿TESTIMONIO O DOCUMENTOS? ¿CUSTODIO INDIVIDUAL O CORPORATIVO?
Las citaciones del gran jurado federal pueden ser para (a) testimonio (ad testificandum); (b) documentos u objetos (duces tecum); o (c) ambos. La cara de una citación del gran jurado federal revela cuál de estos tipos ha recibido. Debe ser citado como individuo o como custodio de registros de una entidad comercial. En muchos casos, las personas tienen derecho a negarse a responder a las preguntas del gran jurado invocando el Privilegio de la Quinta Enmienda Contra la Autoinculpación. Sin embargo, las corporaciones y otras entidades comerciales no pueden invocar este privilegio. Pero dado que una corporación opera a través de agentes humanos, debe designar a un custodio de los registros cuando sea citado por el gran jurado federal. Según la jurisprudencia de la Corte Suprema, el custodio corporativo solo está obligado a responder una categoría limitada de preguntas, relacionadas con la forma en que se recopilaron los documentos citados. Si se le cita adecuadamente como custodio de negocios, es muy importante que limite sus respuestas a esta categoría limitada de preguntas. A los fiscales les encanta llevar a los custodios corporativos a la sala del gran jurado y hacer preguntas adicionales. Estas preguntas pueden parecer inocuas, pero a menudo son muy peligrosas. Necesita tener a su abogado penalista de cuello blanco con usted para consulta, justo fuera de la sala del gran jurado, para asegurarse de que no le engañen para responder demasiadas preguntas. Algunos fiscales federales han comenzado recientemente la práctica de emitir una citación a una persona en su capacidad individual y en su capacidad de custodia corporativa. Esta táctica es peligrosa, confusa y, en mi opinión, no autorizada. Equivale a emitir una citación a dos personas o empresas. En tales situaciones, su abogado debe insistir en dos citaciones separadas, una para usted como individuo y otra para el custodio de registros de la compañía.
8. PRIVILEGIO CONTRA LA AUTOINCULPACIÓN.
Como se mencionó anteriormente, si se le cita para que testifique a título individual, es posible que pueda evitar responder preguntas sustantivas invocando el Privilegio de la Quinta Enmienda Contra la Autoinculpación. El derecho a invocar este privilegio es mucho más amplio de lo que la mayoría de los testigos y abogados se dan cuenta. Si una respuesta veraz a una pregunta del gran jurado incluso tendiera a incriminarlo, puede invocar el privilegio y negarse a responder. ¿Cómo puede una respuesta tenderte a incriminarte? Si proporciona un eslabón en la cadena que podría llevar a su condena. ¿Puede una persona que es totalmente inocente de la maldad invocar el privilegio? ¡Por supuesto! La Corte Suprema ha dictaminado que el privilegio protege tanto a los inocentes como a los culpables. ¿Por qué una persona inocente querría invocar el privilegio? Para evitar ser atrapado por un fiscal equivocado, incompetente o sin escrúpulos. Tomemos el siguiente ejemplo. El gran jurado federal está investigando a una corporación por fraude contable. Trabajas en el departamento de contabilidad de la corporación. El fiscal cree que cualquier empleado del departamento de contabilidad que revisó el Documento X y luego anotó entradas relacionadas con el Documento X es culpable de fraude. Usted reservó entradas relacionadas con el Documento X. También revisó brevemente el Documento X antes de reservar las entradas, pero nadie tiene conocimiento de esto y ningún registro establece que haya revisado el Documento X. A pesar de que no cree que defraudó o intentó defraudar a nadie, si testifica ante el gran jurado y admite sinceramente que revisó el Documento X, tenderá a incriminarse a sí mismo porque proporcionará un eslabón en la cadena que el fiscal puede usar para acusarlo y condenarlo. Por lo tanto, tiene derecho a invocar el privilegio contra la autoinculpación y negarse a responder preguntas sobre su conducta.
9. REVISANDO SU PROPIO TESTIMONIO ANTE EL GRAN JURADO FEDERAL.
A algunos fiscales federales les gusta llamar a testigos al gran jurado para que testifiquen en múltiples ocasiones. Esto es peligroso porque puede causar que usted dé un testimonio inconsistente inadvertidamente bajo juramento. Bajo el §1623 (c) del código penal federal, el gobierno puede procesarlo por testificar dos declaraciones irreconciliablemente contradictorias bajo juramento, y el gobierno ni siquiera tiene que probar que ninguna de las declaraciones en cuestión era falsa. Cuando se le llame al gran jurado federal para testificar por segunda vez, su abogado debe insistir en su derecho a revisar con anticipación la transcripción oficial de su primera sesión. De esta manera, puede refrescar su recuerdo de su testimonio anterior, corregir cualquier error y prepararse para la próxima sesión. El Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Circuito del Distrito de Columbia dictaminó recientemente que los testigos del gran jurado federal, incluso si no han sido llamados a declarar por segunda vez, tienen el derecho inherente de revisar una transcripción de su testimonio anterior.
10. Si tiene el dinero, su abogado a menudo puede llevar a cabo lo que se conoce como un gran jurado en la sombra. Testigos amistosos a veces le informarán si han sido citados al gran jurado federal y usted y su equipo de defensa a menudo pueden averiguar a quién más puede llamar el gobierno. A continuación, se entrevista a los testigos del Gran jurado, antes o después de que declaren, lo que le brinda información valiosa sobre el rumbo de la investigación. Por supuesto, los testigos del gran jurado federal no tienen la obligación de cooperar con su equipo de defensa, y el uso de grandes jurados sombra a menudo enfurece a los fiscales. Debe proceder con gran precaución y asegurarse de que todas las entrevistas estén cuidadosamente documentadas para que su equipo de defensa no sea acusado de manipulación de testigos u obstrucción de la justicia. Y no hace falta decir que su abogado y su personal deben conducir y organizar todas las entrevistas, no usted.
Mi artículo demuestra los peligros potenciales que implica tratar con grandes jurados federales. No constituye asesoramiento jurídico. Espero haber alertado a los ciudadanos que reciben citaciones del gran jurado federal sobre el peligro de proceder sin el asesoramiento legal inmediato de un abogado federal de cuello blanco con experiencia.