Antes de enviar documentos al sistema EDGAR, el declarante debe registrarse en la SEC. Esto se logra completando y enviando un ID de formulario a la SEC. Una vez aprobado el ID de Formulario, el declarante podrá crear los códigos de presentación EDGAR requeridos. Estos códigos permiten al declarante enviar documentos a la SEC a través de EDGAR.
El 26 de abril de 2004, la SEC lanzó el sitio web de Gestión de Archivadores para facilitar la creación y presentación electrónica de identificadores de formularios. (Ver la regla final). Antes del lanzamiento del sitio web, los identificadores de formularios en papel se enviaban por fax a la SEC para su procesamiento. La SEC ya no aceptará identificadores de formularios en papel.
Preguntas frecuentes sobre ID de formulario / Registro en EDGAR
¿Cómo registro a una empresa o a alguien que tiene información privilegiada como declarante en EDGAR?
Estos pasos solo se deben seguir si es un nuevo declarante. Una vez completado, recibirá los códigos de presentación EDGAR requeridos.
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Para evitar el doble registro, seach para la empresa o insider en el sistema EDGAR. Si no se encuentran resultados, continúe con los pasos a continuación. Si se encuentran resultados, obtenga los códigos de presentación de la compañía o de información privilegiada en lugar de registrarse por segunda vez con EDGAR.
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Abra el sitio web de Administración de archivos.
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Haga clic en el botón » Presione Aquí para comenzar «y luego haga clic en el enlace» Solicitar Acceso EDGAR (Nuevo) » en el menú resultante.
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Complete y envíe el ID de formulario resultante. Se le pedirá que cree una frase de contraseña; por favor, tome nota de esta frase de contraseña, ya que tendrá que usarla más tarde al generar sus códigos.
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Una vez que la Identificación del formulario se haya enviado electrónicamente, use la opción «imprimir pantalla» para imprimir una copia de la identificación del formulario.
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Firme y certifique ante notario la identificación del formulario impreso y envíela por fax a la SEC al 202-504-2474.
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Al recibir tanto el ID de formulario como el documento notarial, la SEC aprobará la solicitud y enviará por correo electrónico las instrucciones e información necesarias para crear códigos de presentación. Este correo electrónico se enviará a la dirección de correo electrónico proporcionada en el ID del formulario. Tenga en cuenta que puede tardar varios días hasta que se apruebe la solicitud.
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Una vez que se haya recibido el correo electrónico de aceptación, abra el sitio web de Administración de Archivos, haga clic en «Generar códigos de Acceso (Nuevos/Reemplazados)» y envíe el formulario utilizando la frase de contraseña que creó y el código CIK proporcionado en el correo electrónico de la SEC.
¿Cómo funciona el procedimiento de autenticación de ID de formulario?
La solicitud de identificación de formulario debe complementarse con una verificación adicional para ayudar a garantizar que la solicitud sea auténtica. En consecuencia, se requiere que el solicitante presente a la SEC en papel por fax dentro de los dos días hábiles antes o después de presentar electrónicamente la Identificación del Formulario, un documento notarial, firmado manualmente por el solicitante sobre su firma mecanografiada, que incluya la información contenida en la Identificación del Formulario presentada o que se presentará y confirme la autenticidad de la Identificación del Formulario. Si la SEC no recibe el fax dentro de este período, rechazará la solicitud y el solicitante tendrá que volver a solicitarla.
Después de que la SEC reciba la solicitud de ID de formulario electrónico y la documentación de autenticación asociada, la SEC revisará y aceptará o rechazará la información proporcionada en el ID de Formulario. Este es un proceso manual que no es inmediato y que puede requerir un día o más para completarse.
Se enviará un mensaje de notificación indicando la disposición de la SEC de la solicitud a la dirección de correo electrónico proporcionada en la parte «Contacto para Información de EDGAR» del ID del Formulario. La disposición será «aceptada» o » rechazada.»
Si la solicitud fue aceptada, el mensaje de correo electrónico incluirá, entre otros, la siguiente información:
- Texto que dice que el ID del formulario fue aceptado por la SEC
- La nueva Clave de Índice Central
- Instrucciones básicas para generar códigos de acceso EDGAR
- La URL del sitio web de Administración de Archivos EDGAR
Si la solicitud fue rechazada, el mensaje de correo electrónico incluirá, entre otros, la siguiente información:
- Texto que dice que la presentación fue rechazada por la SEC
- La razón por la que se rechazó la solicitud
- Instrucciones básicas sobre cómo resolver los problemas
Póngase en contacto con nosotros si necesita asistencia; por una tarifa, podemos enviar el formulario de identificación en su nombre y generar los códigos de presentación requeridos.