Di Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg è un partner e co-presidente del white-collar criminal defense practice group di Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.
Le grandi giurie federali hanno un enorme potere all’interno del nostro sistema di giustizia penale. Rispondere in modo errato a un mandato di comparizione del gran giurì federale per la tua testimonianza o documenti, o documenti della tua azienda può avere conseguenze disastrose. Qui ci sono 10 cose critiche da sapere su gran giurie federali e mandati di comparizione gran giuria federale.
1. BASI GRAN GIURIA FEDERALE: STRUTTURA E POTERE.
Le grandi giurie federali hanno un massimo di 23 membri, 16 dei quali devono essere presenti per formare un quorum. Le accuse vengono restituite con un voto di 12 o più membri. Le grandi giurie federali di solito siedono per un periodo di 18 mesi e si incontrano a intervalli regolari. Anche se i giudici federali empanel gran giurie federali e formalmente supervisionare loro, questi giudici di solito non interferiscono con le indagini gran giurì federali. Il procuratore federale, o Assistant United States Attorney (“AUSA”), è il principale funzionario governativo che interagisce con il gran giurì federale. Il procuratore federale guida tutte le sessioni del grand jury, anche se non può testimoniare o essere presente durante le deliberazioni del grand jury. In pratica, un gran giurì federale restituirà quasi sempre un’accusa presentata da un pubblico ministero. Questa è la base per il famoso detto del giudice Sol Wachtler che un pubblico ministero può ottenere un gran giurì per ” incriminare un panino al prosciutto.”Nel condurre indagini, un gran giurì federale può praticamente fare ciò che vuole, oltre a violare determinati privilegi testimoniali e costituzionali. Le citazioni federali del grand jury non vengono quasi mai annullate per il fatto che richiedono informazioni irrilevanti o vanno oltre l’autorità del grand jury. Sotto il caso seminale della Corte Suprema degli Stati Uniti v. R Enterprises, Inc., i mandati di comparizione di gran giuria federali sono presunti per essere ragionevoli e l’onere di mostrare irragionevolezza è sul destinatario. Una mozione per annullare un mandato di comparizione del gran giurì federale per motivi di pertinenza deve essere negata a meno che “non vi sia alcuna ragionevole possibilità che la categoria di materiali che il governo cerca produca informazioni rilevanti per l’argomento generale dell’indagine del gran giurì.”Ovviamente, testimoniare o fornire documenti a un corpo così potente comporta gravi rischi. Non si dovrebbe mai tentare di affrontare questi rischi senza l’aiuto di un avvocato esperto di difesa penale colletti bianchi.
2. RUOLO DELL’AVVOCATO DURANTE LA SESSIONE DEL GRAN GIURÌ FEDERALE.
Il tuo avvocato non può essere con te in una stanza del gran giurì federale, ma può essere proprio fuori dalla stanza e hai il diritto di consultarti con lui dopo ogni domanda. In realtà, si può spendere tutto il tempo necessario conferendo con il vostro avvocato, fino a quando non si sta tentando di interrompere il processo federale grand jury. È inoltre possibile lasciare la camera Grand Jury al fine di informare il vostro avvocato circa le domande poste e le vostre risposte. Nella maggior parte delle giurisdizioni, è possibile prendere nota delle domande poste durante la sessione del gran giurì. Questi possono poi essere condivisi con il tuo avvocato.
3. INTERVISTE PRE-GRAN GIURÌ.
Non hai alcun obbligo di parlare con gli agenti governativi prima che inizi il processo del gran giurì federale. Alcuni assistenti avvocati degli Stati Uniti ingannano le persone non rappresentate in interviste con agenti federali prima dell’inizio della sessione del gran giurì federale. La lettera che accompagna il mandato di comparizione del testimone può chiedere o dirigere il testimone a comparire un’ora o due prima nella stanza del Gran giurì o nell’ufficio del procuratore degli Stati Uniti. Queste interviste pre-gran giurì sono pericolosi e mal consigliato e il governo non ha alcuna autorità per costringerli. Mentire agli agenti governativi durante un’intervista, come mentire al gran giuri ‘federale, e’ un crimine federale. Alla sessione del grand jury, tuttavia, ci sarà una registrazione ufficiale e / o una trascrizione del procedimento, quindi non ci sarà alcuna disputa su ciò che dici. L’intervista dell’agente pre – gran giurì non sarà registrata. Due agenti federali prenderanno nota di quello che dici e sarà la loro parola contro la tua in caso di controversia.
4. SEGRETO DEL GRAN GIURI ‘ PER IL TESTIMONE.
I grandi giurati federali, i giornalisti del grand jury court e i pubblici ministeri che gestiscono il grand jury federale hanno lo stretto dovere di mantenere segreta qualsiasi “questione che si verifica davanti al grand jury”. Questo dovere è codificato nella regola 6(e) del Regolamento federale di procedura penale. Le violazioni di questa regola possono comportare sanzioni o disprezzo penale. La regola del segreto del gran giurì federale non si applica ai testimoni del gran giurì federale. Se sei un testimone federale del grand jury, hai il diritto di dire al mondo intero della tua testimonianza del grand jury. Ma alcuni procuratori federali allegare lettere di copertura a citazioni grand jury, informando il testimone che rivelare il contenuto, o anche l “esistenza, della citazione” può ostacolare ” un ” indagine penale. Queste lettere di copertura poi ” richiesta “che il testimone non rivelare la citazione (e/o i documenti richiesti nella citazione) e chiedere al testimone di informare il pubblico ministero se il testimone ha qualche” problema ” con la non divulgazione. Non dovresti assolutamente sopportare queste sciocchezze. Quando i miei clienti ricevono una lettera di copertura come questa, di solito scrivo una risposta educata al pubblico ministero o all’agente del caso, inclusa la seguente lingua :” La tua lettera di copertura richiede la non divulgazione della citazione (e / o dei documenti richiesti nella citazione) e chiede di essere avvisato se ci sono problemi con tale non divulgazione. Sono riluttante ad avere il mio cliente assumere un obbligo affermativo formale, per quanto riguarda la non divulgazione della citazione o la notifica di problemi con tale non divulgazione, oltre i requisiti, se presenti, trovati in Fed. R. Crim. P. 6(e) o in qualche altra autorità legale o giudiziaria puoi indicarmi. Siate certi, comunque, che il mio cliente non ha assolutamente alcun desiderio di compromettere la vostra indagine o di pubblicizzare l’esistenza della citazione in giudizio o della vostra indagine.”
5. SEGRETO DEL GRAN GIURI ‘ PER IL GOVERNO.
Come accennato, la regola 6(e) vieta al governo di rivelare “una questione che si verifica davanti al gran giurì.”Questo divieto ovviamente copre il contenuto della testimonianza del gran giurì federale. Ma va molto oltre. Il governo non può nemmeno rivelare che sei apparso davanti al gran giurì federale o che sei stato citato in giudizio o programmato per apparire. Molti procuratori e agenti ottenere sciatta su questo e rivelano che una persona o società è stata citata in giudizio. Inoltre, alcune grandi giurie federali hanno sale d’attesa in cui più testimoni sono invitati ad aspettare fino a quando non vengono chiamati. In queste situazioni, ogni testimone è detto, in effetti, che gli altri testimoni in attesa con lui sono stati convocati a comparire “davanti al gran giurì.”In altre occasioni, i membri della stampa, che sanno in che giorno si riuniscono i grandi giurati federali, sono stati avvisati di essere all’ingresso del tribunale, in modo che possano vedere un testimone del gran giurì entrare e trarre l’ovvia conclusione. Il tuo avvocato della difesa penale dei colletti bianchi dovrebbe essere vigile nel proteggere da questi abusi e dovrebbe avvertire i procuratori federali che gestiscono il tuo caso di non violare la segretezza del gran giurì con tali manovre.
6. SERVIZIO DEL MANDATO DI COMPARIZIONE DEL GRAN GIURÌ FEDERALE.
Il tuo avvocato dovrebbe concordare con il procuratore di accettare il servizio del mandato di comparizione del gran giurì federale per tuo conto. Questo ti risparmia l’imbarazzo di essere servito personalmente da agenti dell’FBI a casa tua o sul posto di lavoro. Cosa succede se gli agenti non sanno o si preoccupano di avere un avvocato e decidono di servirti personalmente comunque? Si dovrebbe gentilmente accettare il servizio, dire agli agenti che si dispone di un avvocato, e rifiutare di rispondere a tutte le domande sostanziali sul caso. Riferisci tutte le domande al tuo avvocato. Cosa succede se non hai ancora un avvocato quando sei personalmente servito con il mandato di comparizione del gran giuri’? Gentilmente accettare il servizio e dire agli agenti che si rifiuta di rispondere a tutte le domande sostanziali fino a quando non avete avuto la possibilità di ottenere un avvocato. Non hai alcun obbligo di fare altro che accettare il servizio della citazione. Se dici qualcosa sul caso all’agente, qualsiasi cosa, potresti fare ammissioni pericolose che potrebbero essere usate contro di te in un secondo momento.
7. MANDATO DI COMPARIZIONE DEL GRAN GIURÌ FEDERALE: TESTIMONIANZA O DOCUMENTI? CUSTODE INDIVIDUALE O AZIENDALE?
Le citazioni in giudizio del gran giurì federale possono essere per (a) testimonianza (ad testificandum); (b) documenti o oggetti (duces tecum); o (c) entrambi. Il volto di un mandato di comparizione del gran giurì federale rivela quale di questi tipi hai ricevuto. Si dovrebbe essere citato in giudizio sia come individuo o come custode dei record per un’entità commerciale. In molti casi, gli individui hanno il diritto di rifiutare di rispondere alle domande del gran giurì invocando il privilegio del quinto emendamento contro l’autoincriminazione. Le società e le altre entità aziendali, tuttavia, non possono invocare questo privilegio. Ma dal momento che una società opera attraverso agenti umani, deve designare un custode dei record quando citato in giudizio dal gran giurì federale. Secondo la giurisprudenza della Corte Suprema, il custode aziendale è tenuto a rispondere solo a una ristretta categoria di domande, relative a come sono stati raccolti i documenti citati in giudizio. Se sei correttamente citato in giudizio come custode aziendale, è molto importante limitare le risposte a questa ristretta categoria di domande. I pubblici ministeri amano ottenere custodi aziendali nella stanza del gran giurì e fare domande extra. Queste domande potrebbero sembrare innocue, ma sono spesso molto pericolose. Devi avere il tuo avvocato penalista con te per la consultazione, proprio fuori dalla stanza del gran giuri’, per assicurarti di non essere ingannato a rispondere a una domanda di troppo. Alcuni procuratori federali hanno recentemente iniziato la pratica di emettere un mandato di comparizione a una persona nella capacità individuale di quella persona e nella sua capacità di custodia aziendale. Questa tattica è pericolosa, confusa e, a mio avviso, non autorizzata. Equivale a emettere un mandato di comparizione a due persone o società. In tali situazioni, il tuo avvocato dovrebbe insistere su due citazioni separate – una per te come individuo e una per il custode delle registrazioni della società.
8. PRIVILEGIO CONTRO L’AUTO-INCRIMINAZIONE.
Come menzionato sopra, se sei citato in giudizio per testimonianza nella tua capacità individuale, potresti essere in grado di evitare di rispondere a domande sostanziali invocando il Privilegio del quinto emendamento contro l’autoincriminazione. Il diritto di invocare questo privilegio è molto più ampio di quanto la maggior parte dei testimoni e avvocati si rendono conto. Se una risposta veritiera a una domanda del gran giurì tenderebbe persino a incriminarti, puoi invocare il privilegio e rifiutarti di rispondere. Come può una risposta tendere a incriminarti? Se fornisce un anello nella catena che potrebbe portare alla tua condanna. Una persona totalmente innocente può invocare il privilegio? Assolutamente! La Corte Suprema ha stabilito che il privilegio protegge sia gli innocenti che i colpevoli. Perché una persona innocente vuole invocare il privilegio? Per evitare di essere intrappolati da un pubblico ministero sbagliato, incompetente o senza scrupoli. Prendiamo il seguente esempio. Il gran giurì federale sta indagando su una società per frode contabile. Lavori nel reparto contabilità della società. Il pubblico ministero ritiene che qualsiasi dipendente del reparto contabilità che ha esaminato il documento X e in seguito ha prenotato le voci relative al documento X è colpevole di frode. Hai prenotato le voci relative al Documento X. Hai anche esaminato brevemente il documento X prima di aver prenotato le voci, ma nessuno ne è a conoscenza e nessun record stabilisce che hai esaminato il documento X. Anche se non credi di aver frodato o di aver intenzione di frodare nessuno, se testimoni davanti al gran giurì e ammetti sinceramente di aver esaminato il Documento X, tenderai ad incriminarti perché fornirai un anello nella catena che il pubblico ministero potrebbe usare per incriminarti e condannarti. Hai quindi il diritto di invocare il privilegio contro l’autoincriminazione e rifiutarti di rispondere a domande sulla tua condotta.
9. RIVEDERE LA TUA TESTIMONIANZA AL GRAN GIURI ‘ FEDERALE.
Alcuni procuratori federali amano richiamare i testimoni al gran giurì per testimoniare in più occasioni. Questo è pericoloso perché può causare inavvertitamente dare testimonianza incoerente sotto giuramento. Ai sensi del §1623 (c) del codice penale federale, il governo può perseguirti per aver testimoniato due dichiarazioni inconciliabilmente contraddittorie sotto giuramento, e il governo non deve nemmeno dimostrare che nessuna delle dichiarazioni in questione era falsa. Quando si sono chiamati di nuovo al gran giurì federale a testimoniare per la seconda volta, il vostro avvocato dovrebbe insistere sul vostro diritto di rivedere in anticipo la trascrizione ufficiale della vostra prima sessione. In questo modo, puoi rinfrescare il tuo ricordo della tua precedente testimonianza, correggere eventuali errori e prepararti per la prossima sessione. La Corte d’appello degli Stati Uniti per il circuito del Distretto di Columbia ha recentemente stabilito che i testimoni del gran giurì federale, anche se non sono stati richiamati a testimoniare per la seconda volta, hanno il diritto intrinseco di rivedere una trascrizione della loro precedente testimonianza.
10. Se hai i soldi, il tuo avvocato può spesso condurre quello che è noto come un gran giurì ombra. Testimoni amichevoli a volte ti informano se sono stati citati in giudizio al gran giurì federale e tu e la tua squadra di difesa potete spesso capire chi altro il governo può chiamare. I testimoni del Gran giurì vengono poi intervistati, prima o dopo aver testimoniato, dandoti preziose informazioni su dove si sta dirigendo l’indagine. Naturalmente, i testimoni del gran giurì federale non hanno alcun obbligo di collaborare con la tua squadra di difesa, e l’uso di grandi giurie ombra spesso fa infuriare i pubblici ministeri. Si dovrebbe procedere con grande cautela e assicurarsi che tutte le interviste sono accuratamente documentati in modo che il vostro team di difesa non è accusato di manomissione testimone o ostacolare la giustizia. E dovrebbe andare da sé che il tuo avvocato e il suo staff dovrebbero condurre e organizzare tutte le interviste not non tu.
Il mio articolo dimostra le potenziali insidie coinvolte nel trattare con le grandi giurie federali. Non costituisce consulenza legale. Spero di aver avvisato quei cittadini che ricevono mandati di comparizione gran giurì federali per il pericolo di procedere senza consulenza legale immediata da un avvocato federale colletti bianchi con esperienza.