av Solomon L. Wisenberg
Solomon L. Wisenberg är partner och medordförande i white-collar criminal defense practice group of Nelson Mullins Riley & Scarborough, LLP.
Federal grand Jurys har enorm makt inom vårt straffrättsliga system. Att svara felaktigt på en federal grand jury stämning för ditt vittnesbörd eller dokument, eller ditt företags dokument kan få katastrofala konsekvenser. Här är 10 kritiska saker att veta om federala grand juryer och federala grand jury stämningar.
1. FEDERAL GRAND JURY BASICS: STRUKTUR OCH MAKT.
Federal grand Jurys har högst 23 medlemmar, varav 16 måste vara närvarande för att bilda ett kvorum. Åtal returneras med en röst på 12 eller fler medlemmar. Federal grand juryer sitter vanligtvis under en period av 18 månader och träffas med jämna mellanrum. Även federala domare empanel federala grand juryer och formellt övervaka dem, dessa domare brukar inte störa federal grand jury utredningar. Den federala åklagaren, eller Assistant United States Attorney (”AUSA”), är den primära regeringstjänstemannen som interagerar med federal grand jury. Den federala åklagaren leder alla grand jury sessioner, även om han inte kan vittna eller vara närvarande under grand jury överläggningar. Som en praktisk fråga kommer en federal grand jury nästan alltid att returnera en åtal som presenteras av en åklagare. Detta är grunden för domare Sol Wachtlers berömda ordstäv att en åklagare kan få en storjury att ”åtala en skinksmörgås.”Vid utredningar kan en federal grand jury ganska mycket göra vad den vill, förutom att bryta mot vissa vittnesmål och konstitutionella privilegier. Federal grand jury stämningar nästan aldrig upphävs på grund av att de kräver irrelevant information eller gå utöver grand jury auktoritet. Enligt den banbrytande Högsta domstolen fallet av United States v. R Enterprises, Inc., federal grand jury stämningar antas vara rimliga och bördan att visa orimlighet ligger på mottagaren. En motion om att upphäva en federal grand jury stämning på relevans skäl måste nekas om ”det finns ingen rimlig möjlighet att den kategori av material regeringen söker kommer att producera information som är relevant för den allmänna föremål för grand jury utredning.”Det är uppenbart att vittna eller tillhandahålla dokument till en sådan kraftfull kropp medför allvarliga risker. Du bör aldrig försöka möta dessa risker utan hjälp av en erfaren brottsförsvarsadvokat.
2. ADVOKATENS ROLL UNDER FEDERAL GRAND JURY SESSION.
din advokat kan inte vara med dig i ett federalt storjuryrum, men han kan vara precis utanför rummet och du har rätt att samråda med honom efter varje fråga. I själva verket kan du spendera så mycket tid som du behöver konferens med din advokat, så länge du inte försöker störa den federala grand jury processen. Du kan också lämna grand jury room för att informera din advokat om de frågor som ställs och dina svar. I de flesta jurisdiktioner kan du anteckna frågor som ställts under grand jury-sessionen. Dessa kan senare delas med din advokat.
3. PRE-GRAND JURY INTERVJUER.
du har ingen skyldighet att prata med regeringsagenter innan federal grand jury-processen börjar. Vissa biträdande advokater i USA lurar orepresenterade personer att intervjua med federala agenter före början av federal grand jury session. Brevet som åtföljer vittnets stämning kan be eller leda vittnet att visas en timme eller två tidigt på grand jury room eller US Attorney ’ s Office. Dessa pre-grand jury intervjuer är farliga och oklokt och regeringen har ingen befogenhet att tvinga dem. Att ljuga för regeringsagenter under en intervju, som att ljuga för federal grand jury, är ett federalt brott. Vid grand jury-sessionen kommer det dock att finnas en officiell inspelning och/eller transkript av förfarandet, så det kommer ingen tvist om vad du säger. Pre-grand jury agent intervju kommer inte att spelas in. Två federala agenter kommer att ta anteckningar om vad du säger och det kommer att vara deras ord mot din i händelse av en tvist.
4. STORJURYHEMLIGHET FÖR VITTNET.
Federal grand jurymedlemmar, grand jury court reportrar och åklagarna som driver federal grand jury är under en strikt skyldighet att hålla alla ”frågor som uppstår före grand jury” hemliga. Denna skyldighet kodifieras i regel 6(e) i de federala straffrättsliga reglerna. Brott mot denna regel kan leda till sanktioner eller kriminellt förakt. Regeln om federal grand jury Sekretess gäller inte federala grand jury vittnen. Om du är en federal grand jury vittne, du har rätt att berätta för hela världen om din grand jury vittnesmål. Men vissa federala åklagare bifoga följebrev till grand jury stämningar, informera vittnet att avslöja innehållet, eller till och med förekomsten, av stämningen ”kan hindra” en brottsutredning. Dessa följebrev ”begär” sedan att vittnet inte avslöjar stämningen (och / eller de handlingar som begärs i stämningen) och ber vittnet att meddela åklagaren om vittnet har några ”problem” med avslöjandet. Du borde inte på något sätt stå ut med denna nonsens. När mina klienter får ett brev som detta skriver jag vanligtvis ett artigt svar till åklagaren eller fallagenten inklusive följande språk: ”ditt brev begär att inte offentliggöra stämningen (och/eller de handlingar som begärs i stämningen) och ber om att bli underrättad om det finns problem med sådan icke-avslöjande. Jag är ovillig att få min klient att ta på sig en formell bekräftande skyldighet, angående antingen icke-avslöjande av stämningen eller anmälan av problem med sådan icke-avslöjande, utöver de krav som finns i Fed. R. Crim. P. 6 (e) eller i någon annan lagstadgad eller domstolsmyndighet kan du peka mig på. Var dock säker på att min klient inte har någon önskan att äventyra din utredning eller att offentliggöra förekomsten av stämning eller din utredning.”
5. STORJURYHEMLIGHET FÖR REGERINGEN.
som nämnts förbjuder regel 6(e) regeringen att avslöja ”en fråga som inträffar inför grand jury.”Detta förbud täcker naturligtvis innehållet i federal grand jury vittnesmål. Men det går mycket längre. Regeringen kan inte ens avslöja att du dök upp för federal grand jury eller att du har stämts eller planerats att visas. Många åklagare och agenter blir slarviga om detta och avslöjar att en person eller ett företag har stämts. För övrigt, vissa federala grand juryer har väntrum där flera vittnen uppmanas att vänta tills de kallas. I dessa situationer, varje vittne berättas, i själva verket, att de andra vittnen som väntar med honom har kallats att framträda ”inför grand jury.”Vid andra tillfällen har pressmedlemmar, som vet vilken dag de federala stora jurymedlemmarna träffas, tippats för att vara vid tingshusets ingång, så att de kan se ett stort juryvittne komma in och dra den uppenbara slutsatsen. Din tjänstemän brottsförsvarsadvokat bör vara vaksam när det gäller att skydda mot dessa missbruk och bör varna de federala åklagarna som hanterar ditt ärende för att inte bryta mot storjuryhemlighet med sådana manövrer.
6. DELGIVNING AV DEN FEDERALA GRAND JURY STÄMNING.
din advokat bör ordna med åklagaren att acceptera delgivning av federal grand jury stämning för din räkning. Detta sparar dig förlägenhet för att personligen betjänas av FBI-agenter i ditt hem eller på arbetsplatsen. Vad händer om agenterna inte vet eller bryr sig om att du har en advokat och bestämmer dig för att tjäna dig personligen ändå? Du bör artigt Acceptera tjänsten, berätta för agenterna att du har en advokat och neka att svara på eventuella materiella frågor om ärendet. Hänvisa alla frågor till din advokat. Vad händer om du ännu inte har en advokat När du personligen serveras med grand jury stämning? Artigt Acceptera tjänsten och berätta för agenterna att du kommer att neka att svara på eventuella materiella frågor tills du har haft möjlighet att få en advokat. Du är inte skyldig att göra något annat än att acceptera delgivning av stämningen. Om du säger något om fallet till agenten, någonting alls, kan du göra farliga antagningar som kan användas mot dig vid ett senare tillfälle.
7. FEDERAL GRAND JURY STÄMNINGAR: VITTNESMÅL ELLER DOKUMENT? ENSKILD ELLER FÖRETAGSVAKT?
Federal grand jury stämningar kan vara för (a) vittnesmål (ad testificandum); (b) dokument eller föremål (duces tecum); eller (c) båda. Ansiktet på en federal grand jury stämning avslöjar vilka av dessa typer du har fått. Du bör dömas antingen som en individ eller som en förvaring av register för en affärsenhet. I många fall har individer rätt att vägra att svara på stora juryfrågor genom att åberopa femte ändringsförslagen privilegium mot Självinkriminering. Företag och andra affärsenheter kan dock inte åberopa detta privilegium. Men eftersom ett företag verkar genom mänskliga agenter, det måste utse en väktare av register när stämd av den federala grand jury. Enligt Högsta Domstolens rättspraxis är företagets vårdnadshavare endast skyldig att svara på en smal kategori av frågor, relaterade till hur de stämda dokumenten samlades in. Om du är ordentligt stämd som en affärs vårdnadshavare, det är mycket viktigt att du begränsar dina svar på denna smala kategori av frågor. Åklagare älskar att få företagets vårdnadshavare in i juryns rum och ställa extra frågor. Dessa frågor kan verka oskyldiga, men de är ofta mycket farliga. Du måste ha din brottsadvokat med dig för samråd, precis utanför storjuryrummet, för att säkerställa att du inte luras att svara på en fråga för många. Vissa federala åklagare har nyligen börjat praxis att utfärda en stämning till en person i den personens individuella kapacitet och hans företags frihetsberövande kapacitet. Denna taktik är farlig, förvirrande och enligt min mening obehörig. Det motsvarar att utfärda en stämning till två personer eller företag. I sådana situationer bör din advokat insistera på två separata stämningar-en för dig som individ och en för företagets förvaring av register.
8. PRIVILEGIUM MOT SJÄLVINKRIMINALITET.
som nämnts ovan, om du är stämd för vittnesbörd i din individuella kapacitet, kanske du kan undvika att svara på materiella frågor genom att åberopa femte ändringsförslagen privilegium mot Självinkriminering. Rätten att åberopa detta privilegium är mycket bredare än de flesta vittnen och advokater inser. Om ett sanningsenligt svar på en storjuryfråga skulle tendera att inkriminera dig, kan du åberopa privilegiet och vägra att svara. Hur kan ett svar tendera att inkriminera dig? Om det ger en länk i kedjan som kan leda till din övertygelse. Kan en person som är helt oskyldig för felaktigheter åberopa privilegiet? Absolut! Högsta domstolen har beslutat att privilegiet skyddar de oskyldiga såväl som de skyldiga. Varför skulle en oskyldig person vilja åberopa privilegiet? Att inte bli insnärjd av en felaktig, inkompetent eller skrupelfri åklagare. Ta följande exempel. Den federala grand jury undersöker ett företag för bokföringsbedrägerier. Du arbetar i företagets bokföringsavdelning. Åklagaren anser att alla anställda i bokföringsavdelningen som granskade dokument X och senare bokade poster relaterade till dokument X är skyldiga till bedrägeri. Du bokade poster relaterade till dokument X. Du granskade också kort dokument X innan du bokade posterna, men ingen är medveten om detta och ingen post visar att du granskade dokument X. Även om du inte tror att du bedragit eller tänkt att lura någon, om du vittnar på grand jury och sanningsenligt erkänna att du granskat dokument X, du tenderar att inkriminera dig själv eftersom du kommer att lämna en länk i kedjan som åklagaren kan använda för att åtala och döma dig. Du har därför rätt att åberopa privilegiet mot självinkriminalitet och vägra att svara på frågor om ditt beteende.
9. GRANSKA DIN EGEN FEDERALA GRAND JURY VITTNESMÅL.
vissa federala åklagare vill ringa vittnen tillbaka till grand jury för att vittna vid flera tillfällen. Detta är farligt eftersom det kan få dig att oavsiktligt ge inkonsekvent vittnesbörd under ed. Enligt 1623(C) i den federala strafflagen kan regeringen åtala dig för att vittna om två oförsonligt motsägelsefulla uttalanden under ed, och regeringen behöver inte ens bevisa att något av uttalandena i fråga var falskt. När du kallas tillbaka till federal grand jury för att vittna för andra gången, bör din advokat insistera på din rätt att i förväg granska det officiella transkriptet av din första session. På detta sätt kan du uppdatera ditt minne om ditt tidigare vittnesbörd, korrigera eventuella misstag och förbereda dig för den kommande sessionen. Förenta staternas appellationsdomstol för District Of Columbia Circuit beslutade nyligen att federala storjuryvittnen, även om de inte har kallats tillbaka för att vittna för andra gången, har en inneboende rätt att granska ett transkript av deras tidigare vittnesbörd.
10. Om du har pengar, kan din advokat ofta genomföra vad som kallas en skugga grand jury. Vänliga vittnen kommer ibland att informera dig om de har dömts till federal grand jury och du och ditt försvarsteam kan ofta ta reda på vem regeringen kan ringa. Stora juryns vittnen intervjuas sedan, före eller efter att de vittnat, vilket ger dig värdefull information om vart utredningen är på väg. Naturligtvis är federala storjuryvittnen inte skyldiga att samarbeta med ditt försvarsteam, och användningen av shadow grand Jurys irriterar ofta åklagare. Du bör fortsätta med stor försiktighet och se till att alla intervjuer är noggrant dokumenterade så att ditt försvarsteam inte anklagas för vittne som manipulerar eller hindrar rättvisa. Och det borde vara självklart att din advokat och hans personal ska genomföra och ordna alla intervjuer-inte du.
min artikel visar de potentiella fallgropar som är involverade i att hantera federala grand juryer. Det utgör inte juridisk rådgivning. Jag hoppas att jag har varnat de medborgare som får federal grand jury stämningar till risken att fortsätta utan omedelbar juridisk rådgivning från en erfaren federal tjänsteman advokat.